辽宁省下半年期货从业资格：外汇衍生品考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试题”。
辽宁省2016年下半年期货从业资格：外汇衍生品考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．所在机构 D．中国证监会
2、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制
C．结算会员联保制度 D．会员结算制
3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的。A：期货交易账户 B：期货结算账户 C：期货保证金账户 D：期货准备金账户 4、2007年，芝加哥期货交易所(CBOT)与芝加哥商业交易所(CME)合并为。A：纽约商业交易所 B：欧洲交易所
C：欧洲联合交易所
D：芝加哥商业交易所集团(CME Group)
5、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债
6、下列关于期货行情技术分析中三角形形态的说法，正确的是__。A．对称三角形即正三角形
B．对称三角形的上面的直线是水平的 C．上升三角形的上面的直线是向下倾斜的D．若原有趋势是下降，则出现上升三角形后，价格趋势肯定是向上突破
7、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点
8、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A．客户代表 B．公司的交易部经理 C．公司的运作部经理 D．出市代表
9、目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对__的管理。A．利率 B．汇率 C．价格指数 D．货币流通量
10、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
11、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）。A．3年 B．5年 C．10年 D．20年
12、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到__水平。A．维持保证金 B．初始保证金 C．最低保证金 D．追加保证金
13、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险
D．获取投机利润
14、某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入5手，成交价格为3400元/吨，之后价格下跌，该交易者对市场趋势和判断保持不变，在价格跌到3390元/吨时，买入3手，当价格跌到3380元/吨时，买入2手，则该建仓方法为__。A．平均买高法 B．倒金字塔式建仓 C．金字塔式建仓 D．平均买低法
15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于__收取手续费。A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准 C．证监会规定的标准 D．期货公司规定的标准
16、趋势线的作用是______。A．预测价格的涨幅 B．预测价格的跌幅 C．衡量价格的波动方向 D．描述价格的反转突破
17、某套利者在1月16日同时买入3月份并卖出7月份小麦期货合约，价格分别为3.14美元/蒲式耳和3.46美元/蒲式耳，假设到了2月2日，3月份和7月份的小麦期货的价格分别变为3.25美元/蒲式耳和3.80美元/蒲式耳，则两个合约之间的价差__。A．扩大 B．缩小 C．不变
D．无法判断
18、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
19、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
20、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场
21、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
22、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
23、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：20日 B：30日 C：2个月 D：3个月
24、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的是。A：实值期权 B：极度实值期权 C：虚值期权
D：极度虚值期权
25、结算机构的职能包括__。A．设计期货合约 B．结算期货交易盈亏 C．担保交易履行 D．控制市场风险
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过____，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。A：20% B：30% C：50% D：80%
2、买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为60万港元，即对应于恒生指数12 000点(恒指期货合约的乘数为50港元)。假定市场年利率为4%，且预计两个月后可收到4 000港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为__港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 9873、金融期货是以金融资产作为标的物的期货合约，下列属于金融期货的是____ A：外汇期权 B：股指期权
C：远期利率协议 D：股指期货
4、下面关于跨期套利理论基础的说法，正确的是 A：随着交割日的临近，基差逐渐趋向于零
B：同一商品不同月份合约之间的最大月间价差由持有成本来决定 C：理论期货价格＝现货价格+运输费用+持有成本 D：远期合约期货价格≥近期合约期货价格+持仓成本
5、需求的价格弹性随着各种商品和劳务的不同而有很大的差别.这些差异主要基于以下因素.A：该商品的可替代程度
B：该商品的支出在消费者收入中所占比重 C：供给的价格弹性 D：消费者适应新价格所需时间的长度
6、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
7、金融期货包括。A：农产品期货 B：股指期货 C：外汇期货 D：利率期货 8、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束 B．期货市场的基本功能开始逐步发挥 C．我国期货市场三级监管体系开始形成 D．期货市场开始向规范运作方向转变
9、下列属于国务院期货监督管理机构职责的有__。A．对中国期货业协会的活动进行指导和监督 B．监督检查期货交易的信息公开情况 C．制定期货业务人员资格标准和管理办法 D．制定有关期货市场监督管理的规章、规则
10、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高
D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间
11、保证金分为。A：结算准备金 B：履约金
C：交易保证金 D：有价证券
12、下列药物不属于杏苏散组成的是 A．半夏、茯苓 B．前胡、桔梗 C．枳壳、甘草 D．薄荷、桔梗 E．生姜、橘皮
13、上海期货交易所锌期货合约的交易单位、最小变动价位、涨跌停板幅度、最低交易保证金、交易代码分别是。
A：10吨／手，5元／吨，4％，合约价值的5％，交易代码WT B：10吨／手，2元／吨，4％，合约价值的5％，交易代码WT C：10吨／手，2元／吨，4％，合约价值的4％，交易代码ZN D：5吨／手，5元／吨，4％，合约价值的5％，交易代码ZN14、关于套利指令，说法正确的有__。
A．套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令 B．套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令 C．套利市价指令成交速度快于套利限价指令 D．套利限价指令不能保证能够立刻成交
15、关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。
A．持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制 B．该额度由中国证监会会同相关部门制定
C．额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制
D．当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由
16、期货公司风险监管指标包括__。A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
17、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行，使其保持并不断提高专业胜任能力． A：指导 B：监督 C：管理 D：支持
18、下列关于支撑线和阻力线的说法，正确的是。
A：支撑线是指当价格跌到某个价位附近时，价格会停止下跌，甚至还有可能回升，这是因为多方在此买人造成的B：阻力线起阻止价格继续下跌的作用。这个起着阻止价格继续下跌的价位就是支撑线所在的位置
C：支撑线是指当价格上涨到某价位附近时，价格会停止上涨，甚至回落，这是因为空方在此抛出造成的D：阻力线起阻止价格继续上升的作用。这个起着阻止价格继续上升的价位就是阻力线所在的位置
19、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为 1120，买人价格为1121，前一成交价为1123，那么该合约的撮合成交价应为____ A：1120 B：1121 C：1122 D：1123
20、公司制期货交易所监事会行使职权。A：检查期货交易所财务
B：监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C：向股东大会会议提出提案
D：期货交易所章程规定的其他职权
21、（）是某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格问的价差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA
22、交易手续费过高会______。A．增加期货市场的交易成本 B．扩大无套利区间 C．降低市场的交易量 D．不利于市场的活跃
23、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形
B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形
24、在国际上，期货公司的职能一般包括__。
A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B．从事期货交易自营业务
C．对客户账户进行管理，控制客户交易风险
D．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
25、期货公司变更名称、公司章程，应当在__内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A．5个工作日 B．3个工作日 C．半个月 D．1个月
