上半年青海省证券《金融市场》：政府债券考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券金融市场试题”。
2016年上半年青海省证券《金融市场》：政府债券考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。A．1% B．2% C．3% D．5%
2、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．11% B．10% C．7% D．5%
3、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
4、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
5、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信
6、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30
7、__原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
8、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A．12 B．18 C．24 D．36
9、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值
10、（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A．《上市公司证券发行管理办法》 B．《证券发行与承销管理办法》 C．《公司法》
D．《首次公开发行股票并上市管理办法》
11、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
12、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。A．1/2 B．1/4 C．1/3 D．1/5
13、属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态
14、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高
D．二者的回报率没有可比性
15、在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是__。
A．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化
B．债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C．影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等
D．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。当证券处于投资价值区域时，投资该证券必然获得丰厚回报
16、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券
17、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本
18、股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。A．3年 B．2年 C．4年 D．1年
19、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律
C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论
20、我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A．授权资本制 B．折中资本制 C．不变资本制 D．法定资本制
21、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是__。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
22、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．价格
23、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
24、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A．中国证监会
B．证券从业人员所在机构
C．中国证券业协会自律监察专业委员会 D．人民法院
25、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权
2、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是__。
A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐
B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
3、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__。A．资本证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称 E．法定证券的总称
4、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本
5、__是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．利率风险 D．系统风险
6、目前为止，__可以投资B股。A．境内自然人 B．境内法人
C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人
7、下列不征收个人所得税的是__。
A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利
B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入 C．个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入 D．个人投资者申购和赎回基金单位取得差价收入
8、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告
D．基金份额发售公告
9、兼有债权和股权双重性质的公司债券是__。A．优先股
B．可转换公司债券 C．收益公司债券 D．信用公司债券
10、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场
C．回购协议市场 D．商业票据市场
11、对个人投资而言，__是影响资产配置的最主要因素。A．个人的生命周期 B．性格
C．资产负债状况 D．风险偏好
12、根据相关要求，营业部编制财务报告应当保证财务报告的__。A．一致性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 E．有效性
13、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生，登上北固山投江自尽。后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙夫人。由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹包。这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。
这段话的主要目的是告诉我们__。A．镇江蟹包的来历 B．蟹包是难得的美点
C．到镇江不吃蟹包是一个遗憾 D．到镇江必须吃蟹包
14、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括__。A．国债
B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券
15、股指期货合约最低交易保证金标准为__。A．10% B．20% C．30% D．40%
16、投资者委托买卖股票时要支付__。A．开户费 B．印花税 C．咨询费 D．佣金
17、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15
18、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。
A．独立法人 B．社团法人 C．多级法人 D．会员法人
19、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__ A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外
D．中国证监会；境外 20、（）是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。A．重置成本法 B．收益现值法 C．清算价格法 D．现行市价法
21、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
22、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案
23、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以
24、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。A．公司董事长 B．公司副经理 C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席
25、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。A．会计师 B．注册会计师 C．审计师 D．评估师
