上半年天津基金从业资格：债券的种类试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格试题”。
2017年上半年天津基金从业资格：债券的种类试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
2、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算
3、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。A．0.4% B．0.3% C．0.2% D．0.1%
4、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用
5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金
D：可转换债券
6、目前我国的基金会计核算已经细化到__。A．时 B．日 C．周 D．月
7、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位
C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
8、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益
D．时间加权收益率
9、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
10、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．15% B．10% C．9% D．5%
11、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。A．中国结算公司的证券登记结算系统
B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统
12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
13、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司
D：基金管理公司
14、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
15、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债
D．高等级公司债券
16、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则
17、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人
D：注册登记机构
18、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。A．85% B．90% C．95% D．97%
19、下列各项不属于金融债券的是__。A．商业银行债券 B．基本建设债券 C．证券公司债券 D．财务公司债券 20、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》
21、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场
22、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司
D．证券投资咨询公司
23、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
24、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
25、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税
D：个人所得税
26、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管
27、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
28、下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
29、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金
C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控
30、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
32、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
33、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高 D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
34、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。A．金额申购原则 B．份额赎回原则 C．未知价原则 D．价格优先原则
35、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
36、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构
37、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．账面价值 B．资产价值 C．实际价值 D．清算资金
38、我国基金管理费按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季
39、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作
40、普通股票的特征有__。A．普通股票是风险较大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常见的股票 D．普通股票是股票的标准形式
41、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
42、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股
43、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册
44、对于基金管理费，下列说法正确的有__。
A．积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B．债券基金的管理费率一般在0.5%～1.0%之间
C．基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D．基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
45、下列基金类型中，认购费率最低的是__。A．股票型基金 B．货币市场基金 C．混合型基金 D．债券型基金
46、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。A．基金管理人的直销中心 B．商业银行 C．证券公司 D．证券交易所
47、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。A．佣金 B．咨询费
C．销售手续费 D．销售服务费
48、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有__。A．基金账户和资金账户的开立 B．基金的认购
C．证券交易所席位的取得 D．认购的确认
49、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
50、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核 B：基金头寸的复核 C：基金资产净值的复核 D：基金财务报表的复核
51、董事会每年应至少召开____定期会议。A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制
52、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A：收入型基金 B：上市开放式基金 C：公募基金 D：私募基金
53、股票型基金的分析一般从__入手。A．业绩 B．风险 C．久期
D．投资组合
54、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。A．客户的沟通 B．客户的促成 C．客户的寻找
D．客户关系的维护
55、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。A．半 B．1 C．3 D．5
56、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总值 D．基金份额净值
57、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。A．独立的投资顾问 B．保险公司 C．基金超市 D．商业银行
58、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割
59、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。A．集合 B．集资 C．联合 D．合作
60、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小 B：流动性强，风险相对较大 C：流动性差.风险相对较小 D：流动性差，风险相对较大
