河北省上半年证券投资基金基础知识：现金流量表考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“河北省公共基础知识”。
河北省2017年上半年证券投资基金基础知识：现金流量表
考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。A．10% B．30% C．50% D．60%
2、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。A．职业 B．收入水平 C．投资意愿
D．风险承受能力
3、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人
4、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。A．2 B．5 C．7 D．105、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。
A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”
B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
6、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入
7、以下与基金份额净值的计算无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额
D．基金持有人人数
8、下列职权中，应该由经理行使的是____ A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章
9、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
10、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．信托产品
11、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新
12、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。
A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的13、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度
C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度
14、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
15、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10 B：15 C：30 D：45
16、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
17、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会
18、证券投资基金专业管理的表现在__。
A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理
C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
19、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．储蓄存款利息
20、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换 B．基金份额的转托管 C．基金份额的冻结 D．基金的非交易过户
21、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
22、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。A．公司概况
B．投资和研究能力 C．风险控制能力 D．营销能力
23、场内申购赎回ETF采用____的方式。A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回
24、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．1525、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____ A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
2、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
3、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权
4、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A．存款准备金制度 B．发行国债 C．调节税率
D．再贴现政策、公开市场业务
5、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均达到高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
6、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。A．3 B．6 C．12 D．15
7、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权
8、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。
A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人 B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人 C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人 D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
9、我国基金业的发展阶段可分为__。A．早期探索阶段 B．试点发展阶段 C．快速发展阶段 D．高速发展阶段
10、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。A．风险控制的组织体系 B．风险控制的决策体系 C．风险控制的内控体系 D．风险控制的制度体系
11、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。A．职业 B．收入水平 C．投资意愿
D．风险承受能力
12、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。A．仓位型跟踪误差 B．费用型跟踪误差 C．结构型跟踪误差 D．交易型跟踪误差
13、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生
C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
14、基金信息披露的作用有__。A．有利于防止利益冲突与利益输送 B．有利于投资的价值判断 C．有利于提高证券市场的效率 D．有利于防止信息滥用
15、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限
16、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。A．无差异目标市场策略 B．差异性目标市场策略 C．分散性目标市场策略 D．集中性目标市场策略
17、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法
18、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
19、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。A．现金；现金
B．现金；一揽子股票 C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票
20、开放式基金的分红方式有__和__两种。A．股票分红 B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额 D．债券利息
21、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
22、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A．国际收支 B．收支平衡 C．资本运营 D．货币政策
23、货币市场基金的份额净值__。A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
24、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金
25、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行市场是流通市场的延续 C．发行价格受交易价格影响 D．发行市场是流通市场的基础
