浙江省上半年基金从业资格：期权合约组成要素试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期权的合约主体包括”。
浙江省2015年上半年基金从业资格：期权合约组成要素试
题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。A．收盘价 B．平均价 C．开盘价
D．加权平均价
2、基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告
3、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
4、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
5、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益
6、关于货币基金风险，正确的说法是__。A．组合中平均剩余期限越低，收益越高 B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高
C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高 D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高
7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
8、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金
9、基金托管人的职责不包括____ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金
10、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。A．国债
B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券
11、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况
D．公司董事会和监事会情况
12、基金交易费用的核算一般按__计提。A．日 B．月 C．季 D．年
13、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．储蓄存款利息
14、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5% B．10% C．20% D．30%
15、目前我国的基金会计核算细化到__。A．日 B．周 C．月 D．季
16、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。A．基金投资者
B．基金销售服务机构 C．基金销售行为 D．基金销售人员
17、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。A．每日进行分配
B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
18、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
19、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5% 20、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型
21、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。A．直销中心 B．传真 C．电话 D．互联网
22、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理
23、中国证监会根据__的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，作出批准与否的决定。A．《证券法》 B．《行政许可法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金运作管理办法》
24、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．托管银行
D．基金销售机构
25、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统 B．后台管理系统
C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统
26、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层
27、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。A．50% B．30% C．80% D．25%
28、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
29、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。A．性质不同
B．风险收益特征不同 C．收益来源不同 D．投资人不同
30、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷
32、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%
33、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。A．利率互换 B．现金互换 C．信用互换 D．保证金互换
34、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．5
35、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B．金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C．金融期权包括现货期权和期货期权
D．金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等
36、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2 D．6；3
37、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
38、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
39、对于短期交易的开放式基金投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按__费用标准收取赎回费。
A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费 C．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2.5%的赎回费 D．按短期交易费用标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产
40、基金主要的运作环节包括__。A．基金的募集与营销 B．份额的注册登记 C．资产的托管 D．投资管理
41、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____ A：支付模式 B：收益方式
C：有利的市场环境 D：对流动性的要求
42、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理
43、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化
44、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式
B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标
45、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
46、目前在我国，__可以担任基金托管人。A．中国工商银行股份有限公司 B．中国人寿保险股份有限公司 C．中国银河证券股份有限公司 D．中国华融资产管理公司
47、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。
A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式
48、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
49、属于体现基金信息披露形式性原则的是____ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性
50、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括__。A．后端申购费 B．基金管理费 C．销售服务费 D．基金托管费
51、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置
C．投资计划和策略 D．投资权限
52、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月
53、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。A．转股条款 B．赎回条款 C．返售条款 D．重设条款
54、债券利息支出属于公司的__。A．费用范围 B．营销经费 C．直接成本 D．利润
55、下面关于非上市证券的说法不正确的是____ A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券 B：不允许在证券交易所内交易 C：不允许自由交易
D：可以在其他证券交易市场交易
56、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
57、中国证监会__。
A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C．是全国证券、期货市场的主管部门 D．是国务院直属事业单位
58、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品
59、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
60、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
