下半年安徽省基金从业：每一投资基金单位考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业考试试题”。
2016年下半年安徽省基金从业：每一投资基金单位考试试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__属于证券投资基金合同的当事人。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金份额持有人
2、下列有价证券中，属于商品证券的有__。A．提货单 B．商业汇票 C．运货单 D．仓库栈单
3、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据
C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
4、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
5、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。A：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部
D：基金监管部
6、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天
B．10个工作日 C．20天
D．20个工作日
7、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。A．证券公司 B．保险公司 C．银行
D．独立投资顾问
8、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查
B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务
C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会
D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会
9、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人
10、证券市场的基本功能包括__。A．风险控制功能 B．筹资一投资功能 C．资本定价功能 D．资本配置功能
11、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。A．5 B．10 C．15 D．2012、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．央行
13、基金托管人需要对__出具意见。A．基金公司财务报告 B．基金财务会计报告 C．中期基金报告 D．年度基金报告
14、以下不属于基金设立申报材料的是____ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书
D：招募说明书草案
15、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督
C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查
16、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司 B．基金管理公司 C．商业银行 D．证券公司
17、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
18、基金____对其资产按规定进行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季
19、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30% B．50% C．60% D．70% 20、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门
21、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是____ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券
22、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
23、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上
24、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格
25、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。A．收入大部分用于消费 B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均达到高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、____指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购.增发新股.支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A：交易所交易资金清算
B：全国银行间市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算
2、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日
3、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A．行动方案 B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
4、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形
C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织
D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
5、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
6、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
7、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．2/58、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有__。A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结一般由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结 D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理
9、下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所
B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所
10、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有__。A．市场声誉监管 B．市场准入监管 C．日常持续监管 D．清算终止监管
11、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
12、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。A．风险控制 B．绩效评估 C．交易管理 D．投资管理
13、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府 B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
14、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____ A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
15、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。A．手机短信
B．自动传真、电子信箱 C．互联网 D．座谈会
16、证券发行人可以分为__。A．个体户 B．公司(企业)C．政府和政府机构 D．金融机构
17、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金
18、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论
19、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券
20、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。A．夏普指标 B．特雷诺指标 C．Stutzer指标 D．詹森指标
21、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B．基金持有人结构 C．基金净值表现 D．重大事项揭示
22、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 C．LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象
D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行
23、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。
A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字
24、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券
D．息票累积债券
25、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20
