下半年河北省证券从业《证券交易》之委托买卖考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业证券交易试题”。
2015年下半年河北省证券从业《证券交易》之委托买卖考
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年
2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
3、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
4、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．75、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/46、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会
D．投资专业委员会
7、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%
9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR10、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿
11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性
12、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
13、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理
14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
15、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权
16、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
17、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券
B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票
18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%
19、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先
21、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上
C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
22、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日
23、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。
A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划
24、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．525、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。A．所有者与经营者
B．基金托管人与监管机构 C．机构经营者与基金监管机构 D．监管机构与经营者
2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日
3、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会
C．风险控制委员会 D．投资决策委员会
4、基金注册登记机构应当提供每__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日
5、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/36、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易
7、短期国债的偿还期限为__。A．小于等于1年 B．小于等于6个月 C．小于等于2年
D．大于1年小于2年
8、场外交易市场的特征不包括（）。A．场外交易市场是一个集中的有形市场
B．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 C．信息披露要求较低，监管较为宽松 D．交易制度通常采用做市商制度
9、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。
A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线向右上方倾斜
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线之间互不相交
10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．投资人 B．中介人 C．信托人 D．委托人
11、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价
D．每股股票所代表的实际资产的价值
12、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%
13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．5014、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短
15、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程
16、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升
D．不能确定
17、客户维持担保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%
18、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户
19、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．资金解冻 D．网上发行 20、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。
A．勤勉尽责原则
B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则 D．独立性和客观性原则
21、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券
22、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS23、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
24、以下哪种基金的风险最大__ A．成长型基金 B．收入型基金 C．货币市场基金 D．平衡型基金
25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。
A．资本公积金 B．法定公积金 C．任意公积金 D．公积金
