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6.若结算参与人资金交收透支，中国结算交易考前模拟二 深圳分公司可以按金融同业存款利率
收取利息，并按每日透支金额的（A） 单选题
收取罚息。B 1..根据上海证券交易所的规定，买卖无价
A：5‟ 格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的B：1‟
有效申报价格应（B）。C：2‟ A：股票交易申报价格不高于前收盘价D：3‟ 的300% 7.目前，深圳证券交易所上市证券的代码B：股票交易申报价格不低于前收盘价为一组（D）位数字。的50% A：3 C：基金交易申报价格不低于前收盘价B：4 的50% C：5 D：债券交易申报价格不低于前收盘价D：6 的50% 8.下列各项中，属于证券经纪商权利的有2.证券登记，下列说法不正确的是（B）。（B）。
A：证券登记按性质划分为初始登记、A：向客户讲解有关业务规则和合同内变更登记和退出登记 容 B：退出登记是指由证券登记结算机构B：按规定收取服务费用 执行并确认记名证券过户的行为 C：忠实办理受托业务 C：权证发行登记参照股份首次公开发D：不接受全权委托 行登记办理 9.关于证券账户，下列说法正确的是（C）。D：证券登记具有确定或变更证券持有A：人民币普通股票账户简称B股账户 人及其权利的法律效力 B：股账户是我国目前用途最广、数量3.自然人委托他人代理证券交易，申请开最多的一种通用型证券账户
立资金账户时.（B）C：证券账户按交易场所划分为上海证A：委托人与代理人一起营业部 券账户和深圳证券账户 B：代办人提交有效身份证明文件及复D：基金账户只能用来买基金 印件 10.上海证券交易所国债买断式回购交易C：填写客户授权委托书 的申报单位为（D）。D：提交委托人证券账户卡及复印件 A：100手或其整数倍 4.中国证券业协会的有关规定，证券公司B：10手或其整数倍
申请从事代办股份转让主办券商业务C：50手或其整数倍 资格的条件之一是证券公司最近年度D：1000手或其整数倍 净资本不低于人民币（D）。11.证券公司禁止内幕交易所采取的主要A：10亿 措施不包括下列各项中的（B）.B：15亿 A：加强监管 C：8亿 B：必须使用专门的股票账户和资金账户 D：5亿 C：严禁从业人员炒买炒卖股票 5.按照中国证券业协会发布的有关管理D：为上市公司提供服务的人员与自营业务决办法的规定，下列各项中，属于代办股策的人员分离
12.证券公司要成为证券交易所的会员，不份转让主办券商的主办业务的是（D）。
需要报送的材料是（C）。C
A：申请书 A：协助调查指定事项
B：设立的批准文件 B：受托办理股份转让公司股权确认事
C：身份证 宜
D：经营证券业务许可证 C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事
13.证券公司办理集合资产管理业务时，应宜
当遵循的流动性要求包括（A）。D：开立非上市公司股份有限公司股份
A：对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退转让账户
出价格确定等事宜作出明确约定
B：集合资产管理计划申购新股不设申购上限 算。A C：集合资产管理计划中债券不得用于回购 A：信用交易证券交收账户 D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管B：融券专用证券账户 理计划的投资范围和投资组合进行监控 C：客户信用证券账户 14.如果相关人对证券交易所限制相关证D：客户信用交易担保证券账户
券账户交易措施有异议的，可以向（C）20.证券公司应当在每一月份结束后（A）提出复核申请。B 内，向证监会、注册地证监会派出机构A：中国结算公司 和证券交易所书面报告当月融资融券B：证券交易所 业务客户的开户数量。C C：证券业协会 A：3日 D：证券公司 B：9日 15.下列有关基金的表述中，错误的有（B）。C：10日
A：基金可以分为封闭式和开放式两种 D：8日 B：上市开放式基金不可以在二级市场买卖 21.在我国银行间债券市场，债券交易采用C：基金是一种利益共享、风险共担的集合证询价交易方式，包括自主报价、格式化券投资方式 询价和（B）等交易步骤。D：基金交易是指以基金为对象进行的流通转A：审核认定 让活动
B：确认成交
16.中小企业板上市公司出现（C）情形时，C：市场定价
深圳证券交易所对其股票交易实行退
D：清算交收
市风险警示.D 22.在全国银行间债券市场进行买断式回A：最近一个会计年度的审计结果显示其股东购，任何一家市场参与者待返售债券总权益为负值，公司首个年度报告审计结果显示余额应小于其在中央结算公司托管的股东权益仍然为负 自营债券总额的（A）。B：最近一个会计年度被注册会计师出具否定
A：200%
意见的审计报告后，公司首个年度报告注册会
B：100% 计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具
C：50% 了无法表示意见的审计报告而且本所认为情
D：30% 形严重的23.证券公司向证券交易所提出申请，并提C：最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%供必要文件，经（C）批准后，可成证以上后，公司年度报告审计结果显示公司对外券交易所的会员。担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超
A：中国证监会
过1亿元且占公司净资产值的100%以上
B：证券交易所会员大会 D：连续20个交易日，公司股票每日收盘价
C：证券交易所理事会 均低于每股面值
D：证券交易所会员管理部门 17.(C）应当按照有关规定对证券公司集合24.全国银行间债券市场买断式回购首期资产管理计划申报材料进行审查，并自
结算金额与回购债券面额的比例应符中国证监会决定受理其申报材料后10
合（C）针对回购业务的有关规定。个工作日内，将对申报材料的书面意见
A：银行同业拆借中心 报送到中国证监会。A
B：证券业协会 A：证券公司注册地
C：中国人民银行 B：证券业协会
D：证监会 C：证监会
25.关于定向资产管理业务的内部控制，下D：国务院
列说法中不正确的是（D）。A 18.关于交易异常情况的处理，下列说法中
A：证券公司发现定向资产管理业务出现重大不正确的有（B）
问题的，应当及时向证券交易所报告 A：口头或书面警示
B：证券公司应当由专门的部门负责资产管理B：按照交易资金一定比例收取罚款
业务
C：证券交易所采取现场和非现场的调查方式 C：证券公司应根据自身的管理能力及风险控D：限制相关证券账户交易 制水平，合理控制定向资产管理业务规模 19.（C）用于客户融资融券交易的证券结D：证券公司定向资产管理业务可以从事场外
交易、网下申购等特殊交易
26.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份32.证券公司须建立有效的自营风险监控报价转让试点办法》的规定，每个报价报告机制，风险监控部门定期向（A）日报价系统接受申报的时间为（B）。提供风险监控报告。A：9:00至12:00、13:00至16:00 A：董事会和投资决策部门 B：9:30至11:30、13:00至15:00 B：监事会 C：15:00至15:30 C：股东大会 D：9:15至11:30，13:00至15:00 D：证监会 27.在我国，证券营业部若采用无形席位交33.证券公司或其分支机构未经批准擅自易，撤单可由（C）直接将撤单信息通经营融资融券业务的，其直接负责的主过电脑终端传送至证券交易所交易系管人员和其他直接责任人员将依法被统电脑主机办理撤单。A 处以(D)万元以上()万元以下的罚款。A：证券营业部的业务员 A：2，20 B：受托人 B：10，20 C：证券公司 C：3，20 D：红马甲 D：3，30 28.关于自营业务资金的出入，以下说法不34.上海证券交易所权证行权时，标的股票正确的是（D）。过户费为股票过户面额的（A）.D A：自营业务资金的出人必须以公司名义进行 A：0.01% B：禁止以个人名义从自营账户中调入调出资B：0.03% 金 C：0.04% C：禁止从自营账户中提取现金 D：0.05% D：自营业务资金的出入可以以个人名义进行 35.按照上海证券交易所现行规定，非大宗29.关于证券公司办理集合资产管理业务交易方式下，债券交易单笔申报的最大运作的基本规范，以下说法正确的（B）数量应当不超过（A）。A：证券公司应当委托证券登记结算公司对集A：1万手 合资产管理计划的资产进行托管 B：10万手 B：集合资产管理计划申购新股，其申报金额C：5万手 不得超过该计划的总资产
D：10万手
C：证券公司进行集合资产管理业务投资运
36.证券投资者在证券营业部开立资金账作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专
户时不须签署的文件是（C）。D 用席位和普通席位
A：证券交易委托代理协议书 D：集合资产管理计划推广期间的费用，应当
B：风险揭示书 从集合资产管理计划的资产中列支
C：买者自负承诺函 30.证券登记结算公司按照中国人民银行
D：网上交易协议书 规定的（B）向结算参与人计付结算备
37.在我国，(D)不属于交易费用。付金利息，结算备付金利息（）结息一
A：过户费 次。
B：印花税 A：外汇利率，每周C：佣金 B：金融同业活期存款利率，每季度
D：证券结算风险基金 C：定期存款利率，每季度
38.在下列四个关于价格优先竞价原则的D：定期存款利率，每月
表述中，不正确的是（B）.31.按照《证券公司从事代办股份转让主办
A：指价格最高的买方报价与价格最低的卖方券商业务资格管理办法（试行）》的规
报价优先于其他一切报价而成交 定，下列各项中，属于代办股份转让主
B：价格较高的申报优先于价格较低的申报 办券商的代办业务的是(B)。D
C：价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖A：指导和督促股份转让公司依照相关法律、出申报。法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露
D：价格较高的买入申报优先于价格较低买入信息的申报 B：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
39.关于委托撤单，下列说法中，不正确的C：对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司
全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D：受托办理股份转让公司股权确认事宜
是（B）。
A：对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B：投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
C：投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
D：投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
年度净资产不低于人民币（A）。B A：5亿 B：8亿 C：9亿 D：10亿
47.下列选项中，不属于资产托管机构办理
集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（C）。
A：执行证券公司的投资或者清算指令，并负
责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
B：安全保管集合资产管理计划资产 40.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司采取（C）制度.A A：待交收 B：当日结算 C：次日结算 D：无负债结算
41.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的(C)。A：管理风险 B：合规风险 C：技术风险 D：动性风险
42.上海证券交易所A股佣金的收取起点为（A）。A：5元 B：5美元 C：5港元 D：2元
43.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为(B)元人民币。A：0.005元或其整数倍 B：0.01元或其整数倍 C：0.02元或其整数倍 D：0.03元或其整数倍
44.从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（C）.A：代理客户进行期货交易 B：代期货公司收取保证金 C：协助办理开户手续
D：利用证券资金账户为客户存取
45.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（A）。A：场内交易员 B：电脑系统
C：证券营业部业务员 D：委托指令
46.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办5券商业务资格的条件之一是证券公司最近
C：出具证券公司的财务报告
D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
48.关于上市公司的分红派息，下列说法正
确的是（C）。
A：分红派息主要是通过证券交易所的交易系统进行的B：分红派息既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使先认股权的过程
C：股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
D：分红派息主要是通过柜台交易进行的 49.证券账户持有人查询证券余额可在办
理指定交易或转托管后的（A），凭“二证”（身份证和证券账户卡）到指定交易或托管的证券营业部办理。B A：当日 B：次日 C：第三天 D：第四天
50.关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（C）。A：自主报价包括公开报价和对话报价 B：债券交易采用询价交易方式
C：交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D：未按规定做的报价为无效报价
51.根据《证券法》的规定，（C）不属于
证券交易内幕信息的知情人。A：证券交易所的有关人员
B：证券监督管理机构的工作人员
C：持有公司股份达到百分之三的自然人 D：上市公司的监事
52.中国结算深圳分公司在B股清算交收过
程中，于（D）进行指令对盘，核对成交资料中股东代码的有效性。（T日为交易日）A A：T+1 B：T+2
C：T+3 D：T+0
53.债券买断式回购业务亦称（B）。
A：封闭式回购 B：开放式回购 C：质押式回购 D：正回购
54.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（C）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A：证券公司 B：证监会
C：中国人民银行 D：证券业协会
55.某投资者当日申报“债转股”150手，当次初始转股价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（B）。A：1500 B：6000 C：2000 D：1800 56.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（B）。A
A：以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为其申报价格
B：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交，为成交部分自动撤销
C：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，为成交部分自动撤销 D：以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
59.2002年发布的《全国银行间债券市场债
券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（B），最长为（）。A：7天„1年 B：1天„1年 C：1天„4个月 D：7天…4个月
60.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的(C).B A：0.01% B：0.02% C：0.03% D：0.04%
多选题
1.证券公司的自营业务信息报告的内容
包括（ABC）ABD A：自营业务帐户、席位情况 B：自营风险监控报告
C：证券公司的董事、监事、高级管理人员 D：自营业务规模、风险限额等方面的重大决策
2.根据我国现行的交易规则，关于证券交
易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（AD）ACD
A：证券的开盘价通过集合竞价方式产生 B：深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C：不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 D：上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
3.关于委托指令及其有效期，以下说法正
确的有（BCD）。
A：客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B：目前我国只在卖出证券时才有零数委托 C：填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D：委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
4.在自然人证券帐户注册申请表中，应准
确填写的内容包括（ABCD）等。A：个人姓名
B：有效身份证明文件号码 C：联系地址 D：职业
5.证券公司从事IB业务，不得（BCD）。
A：协助办理开户手续
B：代理客户进行期货交易、结算或者交割 57.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是(D)。
A：合格境外机构投资者的批准机构
B：合格境外机构投资选定的境内证券公司 C：合格境外机构投资者自身
D：合格境外机构投资者选定的托管人 58.（A）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。D A：客户信用交易担保资金账户 B：融资专用资金账户 C：信用交易资金交收账户 D：客户信用资金账户
C：代期货公司、客户收付期货保证金 B：价格优先 D：利用证券资金帐户为客户存取、划转期货C：时间优先 保证金 D：数量优先 6.按照公开原则，投资者对于所购买的证13.下列有关证券交易所质押式回购的清券可以进行（ABC）的了解。算与交收说法正确的有（AB）AD A：上市的股份公司财务报表 A：在回购交易存续期间，融资方需在质押库B：经营状况 中存放足额的债券作为质押 C：股份公司的一些重大事项 B：到期购回金额等于购回价格乘以成交金额 D：内幕消息 C：违约后第一个交易日起，中国结算公司有
权依法处分质押券 7.在证券公司的集合资产管理计划中,客
D：分为初始清算交收和到期清算交收 户必须履行的义务有(ACD)。
14.投资咨询服务中需要防止的行为有A：按合同约定承担投资风险
（BC）。B：参与和退出集合资产管理计划
A：向投资介绍开户、委托、交割等操作规程C：按照合同约定支付管理费、托管费及其他
及注意事项 费用
B：主观臆断，对行情发表肯定性意见 D：保证委托资产来源及用途的合法性
C：直接指导投资者买卖证券 8.根据《证券公司证券资产管理业务试行
D：介绍网上交易、自助交易的使用方法 办法》《证券公司集合资产管理业务实
15.上海证券交易所和深圳证券交易所对施细则（试行）》的规定，证券公司开
取得会员资格的条件包括（ABCD）。展集合资产管理业务，应当遵循的业务
A：经证监会依法批准设立并具有法人地位的规范包括（CBD）等方面的内容。ABCD
证券公司 A：建立集合资产管理计划投资主办人员制度
B：具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的B：证券公司可以自行推广集合资产管理计划
资本金或营运资金 C：集合资产管理计划推广期间的费用，不得
C：组织机构和业务人员符合证监会和交易所从集合资产管理计划资产中列支
规定的条件 D：集合资产管理合同应当按照公平、合理、D：承认交易所章程和业务规则 公开的原则
16.证券账户持有人可以查询其账户的事9.证券结算包括（BC）。
项包括(ABCD)。A：核算
A：注册资料 B：交收
B：证券余额 C：清算
C：证券变更 D：收付
D：其他相关内容 10.在证券交易所上市交易的（ABC）是证
17.证券经营机构自营业务的特点有券公司自营业务的买卖对象。ABCD
（ACD）。A：债券
A：交易的风险性 B：权证
B：稳定性 C：股票
C：决策的自主性 D：非上市证券
D：收益的不确定性 11.在为客户进行证券买卖申报中，证券经
18.金融衍生工具交易包括（ABCD）。纪商违反操作规程的情况有（A）。ABD
A：权证 A：客户买入委托当资金不足时，经纪商为客
B：金融期货 户提供融资服务
C：金融期权 B：无事先约定、未预留印鉴或营业部签名的，D：可转换债券 营业部只能接受其传真委托
C：每日结束后由清算员根据交易所成交数据19.证券公司开展定向资产管理业务应遵自动进账清算，并打印出股票等清算数据 循的基本原则包括（BCD）。D：客户在撤单时无须填写撤单申请，通过电A：投资风险证券公司承担 脑自助系统完成 B：公平公正、诚实守信 12.根据我国现行有关制度的规定，证券交C：投资风险客户自担
易所对证券交易的竞价原则为(BC)。D：健全内控、规范运作 A：客户优先 20.下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（AB）
A：客户指令的权威性 B：证券经纪商的中介行 C：决策的自主性 D：收益的不确定性
21.我国沪深证券交易所目前的证券交收方式有（ABD）。BC A：T+1
B：滚动交收 C：会计日交收 D：T+3
22.证券市场进行投资者教育的目的是（ABCD）。
A：提高投资者的风险意识
B：提高投资者的参与意识和风险识别能力 C：提高投资者的自我保护能力 D：提高投资者的规避风险的能力 E：
23.下列关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有（AC）AD A：中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监管
B：符合条件的金融机构不能委托结算代理人进行债券交易和结算
C：回购双方需在证券公司办理债券的质押登记
D：回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议
24.关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ABCD）。
A：它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B：赎回则按当日收市的基金份额净值成交 C：利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D：投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
25.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的是（AD）。ABCD
A：基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B：股票交易申报价不低于前收盘价的50% C：股票交易申报价格不高于前收盘价的900% D：基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%
26.融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（ABCD）。AB A：法定代表人授权书 B：加盖公章的预留印鉴卡
C：本人身份证明原件及复印件 D：专用于信用交易的银行卡
27.开展融资融券业务试点的证券公司从
事融资融券业务应当遵守的原则包括（ABCD）。A：独立运行 B：合法合规 C：集中管理 D：岗位分离
28.根据我国证券交易所的相关规定，买
卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（ABCD）。
A：当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回
B：当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出
C：当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D：当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
29.按照现行规定，下列关于证券交易过户
费的说法，正确的有（AC）。A：过户费属于中国结算公司的收入 B：在上海证券交易所免收A股过户费 C：基金交易目前不收过户费
D：上海深圳两个交易所都要收取A股过户费 30.在资产管理业务中，证券公司不得有下
列行为（ABC）。
A：证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5%
B：办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万
C：办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产
D：自行推广集合资产管理计划
31.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正
确的有（AB）
A：开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格
B：开盘价通过集合竞价产生
C：在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同
D：不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生 32.上海证券交易所目前公布的指数包括
（ABCD）等。A：上证成分股指数 B：上证50指数 C：上证红利指数 D：上证综合指数 33.按照现行规定，下列关于A股送股日程
安排的说法正确有（ABCD）A：公告刊登日为T日
B：股权登记日为T+3日 C：申请材料送交日为T-5日
D：结算公司核准答复日为T-3日前
34.关于上海证券交易所和深圳证券交易
C：传真委托 D：自助终端委托
判断题
所交易日的规定，以下表述正确的是（ABCD）。
A：交易日为每周一至周五
B：交易时间内因故停市，交易时间不作顺延 C：国家法定假日和证券不作交易所公告的休市日休市
D：根据市场发展需要证券交易所可以调整交易时间
35.下列有关柜台委托的说法正确的是（BC）
A：柜台委托主要有电话委托、传真委托、函电委托等
B：客户进行柜台委托必须提供委托人身份证和客户证券卡
C：客户和证券经纪商面对面办理委托手续 D：柜台委托的缺点是客户账号及密码信息泄或客户身份可能被仿冒 36.在我国，取得证券交易所普通席位的条件是（BC）。
A：拥有经营外资股业务资格证书 B：具有会员资格 C：缴纳席位费
D：具有外汇经营许可证 37.在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（BC）。AD A：将集合资产管理计划资产用于可能承担无责任的投资
B：不得非法汇集他人资金参与资产管理计划 C：按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
D：对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
38.目前，我国证券市场上的投资者包括(ABCD)。A：自然人 B：法人 C：政府机构 D：金融机构
39.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在（ABC）。ABCD
A：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
B：有利于金融市场的流动性管理 C：有利于债券交易方式的创新 D：提高债券市场的流动性 40.在电话委托的形式中，包括(ABCD)。AB
A：电话转委托 B：电话自动委托
1.对于境内居民个人投资B股，有关
制度规定，允许使用其存入境内商
业银行的现汇存款.A
2.根据《证券公司代办股份转让系统
中关村科技园区非上市股份有限
公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者报价委托和成交确认委托均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的，不得撤销或变更。A
3.目前上海证券交易所和深圳证券
交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。A
4.非内幕人员通过不正当手段获得
内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。A
5.证券经纪业务的合规风险主要是
指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为，可能使证券公司受到法律制裁而导致损失。A
6.按《证券公司客户资产管理业务试
行办法》规定，市场风险应在资产
管理合同中约定由客户承担。A
7.可转换债券具有债权和期权的双
重特性。A
8.电话转委托是指投资者将委托要
求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。A
9.特殊法人机构投资者开立证券账
户必须直接到证券交易所办理。B
10.目前我国债券交易采用净价交易，即采用全价申报和净价撮合成交。B
11.全国银行间同业拆借中心为全国
银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。B
12.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。A 13.中国结算公司上海分公司为结算参与人开立资金交收账户，用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收。B
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于即时行情的内容。A
15.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于200%。B 16.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。B 17.在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。A 18.公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。B 19.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。B
20.认购权证是非股份公司因为要成为上市公司而发行的购买股票的凭证。B 21.可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。B 22.在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。A 23.根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。B 24.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。B
25.投资者在委托证券公司买卖证券
之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。A
26.对全权委托或不按规定采用信用
交易方式的委托，证券公司一律不得受理。A
27.中国结算公司根据基金托管人提
供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。B
28.金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。A
29.证券公司从事自营业务时，可在法
规范围内依一定的时间、条件自主
决定其买卖证券的交易方式。A
30.上海证券市场的投资者必须在某
一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。A
31.合格境外机构投资者由其托管人
作为结算参与人承担交收责任。A
32.在证券交易过程中，买卖双方成交
后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。B
33.证券公司应当聘请具有证券相关
业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。A
34.融资融券业务合同应载明的事项
不包括开立信用账户的有关内容。B
35.证券公司投资咨询服务可以向重
要客户提供内幕信息B。
36.市场风险主要是指证券公司在资
产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。B
37.按照中国证券登记结算公司的规
定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户
卡或新号码上海证券账户卡。B 38.投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。B
39.股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。A
40.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。B
41.根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。B 42.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。B
43.在交收日最终交收时点，证券公司必须保证信用交易资金交收账户中有足额资金供融资融券交易资金交收。A 44.证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。B 45.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。B 46.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。B 47.在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。B
48.上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A 49.投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。A 50.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先
后正式开业。B
51.按我国现行制度规定，凡在证券交
易所内交易的股票和基金，其涨跌
幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。B
52.买卖深圳证券交易所无价格涨跌
幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。错
53.信用交易的主要特征在于投资者
向经纪人提供了信用。B
54.合格境外机构投资者是指经中国
证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A
55.基金账户属于专用型账户，除上市
基金外，其它证券都不能购买。B
56.B股送股除权报价为最后交易日收
盘价除以（送股比例+1）。B
57.挪用客户的证券或资金属于证券
经纪业务的法律风险。B
58.证券交易印花税、过户费、交易佣
金、委托手续费等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。A
59.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。B
60.按照现行有关制度规定，在配股缴
款过程中，证券公司不得向客户收
取佣金等交易费用。A
