浙江省上半年《证券市场》之我国的国际债券考试题（推荐）_证券市场资格考试习题

其他范文时间：2020-02-27 16:36:06 收藏本文下载本文

【www.daodoc.com - 其他范文】

浙江省上半年《证券市场》之我国的国际债券考试题（推荐）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场资格考试习题”。

浙江省2015年上半年《证券市场》之我国的国际债券考试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后__个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。A．3；1 B．6；3 C．6；1 D．12：6

2、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。A．董事会 B．经理 C．股东大会 D．监事会

3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

4、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不对

5、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金

B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持

6、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

7、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。A．商品化 B．定价 C．修正 D．模拟

8、转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。__ A．20 2 B．20 1 C．15 2 D．15 1

9、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模

B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所

10、对于优先股，下列表述正确的有__。

A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样 B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大

11、封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．10 B．15 C．20 D．30

12、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。A．股票交易

B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易

13、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是__。A．买卖证券的差价 B．手续费、佣金收入 C．投机收入 D．投资收入

14、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR

16、基金托管人对基金会计的复核包括__。A．基金账务的复核 B．基金资产净值的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金头寸的复核

17、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

18、基金托管人应当具备的条件有__。A．总资产和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

19、根据标的物不同，招标发行可分为__。A．荷兰式招标和美式招标

B．单一价格中标和多种价格中标

C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

20、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。A．10% B．20% C．30% D．40%

21、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券

C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券

22、发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__ A．特别程序 5 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 323、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

24、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．60% D．70%

25、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于证券市场的说法中，正确的有__。

A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C．证券次级市场是证券投资者之间的交易 D．开放式基金不存在二级交易市场

2、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同 C．无序竞争

D．总体业务水平低

3、封闭式基金至少每周公告__次资产净值和份额净值。A．1 B．2 C．3 D．5

4、证券投资技术分析法适用于__。

A．预测周期相对比较长的证券价格行情 B．预测周期相对比较短的证券价格行情 C．相对成熟的证券市场

D．预测精确度要求不高的领域

5、关于我国金融债券的叙述，不正确的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券

D．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

6、货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在1年以内(含1年)的债券回购

D．期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

7、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4

8、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

9、创立大会可以行使的职权有（）。A．审议发起人关于公司筹备情况的报告 B．通过公司章程

C．选举董事会、监事会成员

D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核

10、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。A．公司盈利 B．银行存款利率

C．各种有价证券的价格波动 D．金融市场的波动

11、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的风险是__。

A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失

12、证券公司应当遵循__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．内部防火墙 C．条块管理 D．业务控制

13、__是资产重组行为。A．改变公司股票简称 B．公司增发新股 C．公司投资新项目 D．股权置换

14、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

15、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为__元。A．8.37 B．8.45 C．8.55 D．8.85

16、在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。A．申购费 B．赎回费

C．基金管理费 D．基金转换费

17、下列关于影响债券投资价值的因素分析，说法正确的是__。A．债券的期限越长，市场价格变动的可能性越大 B．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高 C．信用级别越低的债券，债券的内在价值也就越低 D．在市场总体利率水平上升时，债券的内在价值增加

18、基金性质的机构投资者包括__。A．证券投资基金 B．社保基金

C．社会公益基金 D．外国机构投资者

19、《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是__。A．基本约定 B．基本协议 C．基本法则

D．基本法律文书

20、开放式基金非交易过户是指因__等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．申购 B．继承 C．赎回

D．司法强制执行

21、上海证券交易所的指定交易制度于__起推行。A．2000年4月1日 B．1999年4月1日 C．1998年4月1日 D．1997年4月1日

22、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用（）确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价

23、下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本