浙江省下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金的运作方式考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试题库”。
浙江省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基
金的运作方式考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
2、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜13、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A．双曲线 B．椭圆 C．直线 D．射线
4、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益
C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票
5、在我国，__负责证券行业性法规的起草。A．上市公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券业协会
6、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．上升 B．降低 C．不变
D．无规律变动
7、下列属于深证交易所的综合指数的是__。A．深证成分股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数
8、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。A．公司董事长
B．主承销商的项目负责人 C．董事会秘书 D．独立董事
9、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日
B．配股公告日后一天 C．配股登记日
D．配股登记日后一天
10、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。A．3 B．5 C．10 D．1511、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。A．2个月 B．4个月 C．6个月 D．1年
12、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。
A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项
13、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制 B．注册制 C．公司制 D．契约制
14、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权 B．看涨期权 C．平价期权 D．以上都不对
15、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者
D．无担保期权出售者
16、__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A．基金超市 B．直销 C．保险公司 D．网上交易
17、ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代
18、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A．风险一样 B．无法比较 C．风险较高 D．风险较低
19、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%
20、境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。A．要求对公司的所有资产和负债进行评估 B．对所有者权益进行评估
C．仅对公司的无形资产进行评估
D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
21、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
22、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A．股票基金 B．国债基金 C．债券基金 D．指数基金
23、发行人编制合并财务报表的，应（）。A．披露合并财务报表
B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C．子公司财务报表 D．母公司财务报表
24、关于最优证券组合，下列说法正确的是__ A．最优证券组合是收益最大的组合 B．最优证券组合是效率最高的组合C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高
25、上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。A．向原股东配售股票
B．向全体社会公众发售股票 C．A、B均包括 D．A、B均不包括
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况
2、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
3、从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于__。A．预期 B．分配政策 C．税收政策 D．股本结构
4、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于__。A．挂牌公司属性不同 B．转让方式不同
C．信息披露标准不同 D．结算方式不同
5、上市公司有以下__情形的，由证交所决定终止其股票上市。
A．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B．公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利 C．公司解散或被宣告破产 D．公司股价出现异常波动
6、关于基金估值，以下说法正确的是__。
A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 B．开放式基金每个交易日的次日进行估值 C．封闭式基金每周进行一次估值 D．开放式基金每个交易日进行估值
7、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。A．证监会 B．交易所
C．其他证券公司 D．上市公司
8、证券公司将其管理的客户资产投资于__发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A．资产托管机构
B．与本公司有关联方关系的公司 C．本公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司
9、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案
10、我国基金信息披露制度体系可分为（）等层次。A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．投资者监督
11、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债 B．现金流 C．损益
D．资本充足
12、__选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．时间集中策略
13、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收讫
14、我国的股权分置是指__市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。A．A股 B．B股 C．红筹股 D．国有股
15、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划 B．非限定性集合资产管理计划 C．定向资产管理业务 D．专项资产管理业务
16、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利 C．直接作为投资折股，产权归控股公司
D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
17、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费
B．或有递延费用 C．后端费
D．递延销售费
18、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．投资组合保险策略 B．买入并持有策略 C．积极型股票投资策略 D．消极型股票投资策略
19、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。A．证券交易过户 B．签订委托协议 C．接受具体委托 D．资金清算
20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券
21、我国《刑法》规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上10万元以下 C．3；2万元以上20万元以下 D．5；2万元以上20万元以下
22、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行 B．网上定价发行 C．法人配售方式 D．从购证方式
23、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳
C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理
24、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。
A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 B．承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
25、发行人曾存在（）或股东数量超过200人的，应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A．法人持股 B．工会持股
C．职工持股会持股 D．信托持股
