上半年吉林省证券从业资格《证券交易》：转融通业务的监督管理考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试交易”。
2015年上半年吉林省证券从业资格《证券交易》：转融通业
务的监督管理考试试卷
一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1 B．10 C．100 D．10002、发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．3 B．6 C．12 D．243、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商 C．发行申请人或主承销商 D．主承销商
4、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（）。A．5% B．10% C．15% D．20%
5、《证券法》规定，收购要约的期限__。A．不得少于30日，并不得超过45日 B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于30日，并不得超过75日 D．不得少于60日，并不得超过90日
6、V形是一种典型的价格形态，__。A．便于普通投资者掌握 B．一般没有明显的征兆 C．它的顶或底出现两次 D．与其他反转形态相似
7、上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+48、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的9、__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。A．汉密尔顿 B．马柯维茨 C．威廉姆斯 D．罗斯
10、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年
11、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金 B．收入型基金 C．期权基金 D．平衡型基金
12、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东
B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25% C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任
13、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务 C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
14、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种
15、甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是__。A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件
16、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。A．悉尼 B．中国香港 C．澳大利亚 D．汉城
17、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A．基础工具种类
B．金融创新工具的功能 C．产品形态和交易场所
D．金融衍生工具自身交易的方法及特点
18、道氏理论属于__分析方法的一种。A．心理 B．学术 C．技术 D．基本
19、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为__手。A．100 B．300 C．400 D．600 20、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．221、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份
22、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．500023、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。A.A B.B C.C D.D24、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
25、债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的26、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
27、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__ A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规
28、相关系数r的数值范围是__。A．|r|＜1 B．|r|≤1 C．|r|＞1 D．|r|≥1
二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A．中国证券业协会
B．中国证券登记结算公司 C．基金托管人 D．证券公司
2、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。A．认股权证 B．认沽权证 C．股本权证 D．备兑权证
3、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是__。A．甲公司净资产占实收资本的30% B．乙公司或有负债达到净资产的55% C．丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿 D．丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年
4、基金投资者应重点关注招募说明书中的__信息。A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．买卖基金费用相关条款
D．基金资产总值的计算方法和公告方式
5、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__代表议案。A．1.00元 B．0.10元 C．0.01元 D．0元
6、《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，包括__。A．停业整顿 B．托管 C．接管
D．行政重组
7、__是确保股东充分行使权利的最基础的制度安排。A．股东大会制度 B．董事会制度 C．独立董事制度 D．监事会制度
8、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是__。A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B．“债转股”时，申报方向为买入 C．“债转股”时，转股申报不得撤单 D．可转债的买卖申报优先于转股申报
9、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币__万元。A．5 B．10 C．20 D．5010、__原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．合法、合规性 B．全面性 C．审慎性 D．适时性
11、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零
D．可能大于零
12、中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括__。A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
13、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
14、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。A．宏观经济分析报告 B．行业分析报告
C．个股投资价值分析报告 D．证券市场行情报告
15、股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天
16、折(溢)价率反映__之间的关系。A．开放式基金份额净值 B．封闭式基金份额净值 C．基金份额面值 D．二级市场价格
17、股东大会通过当次发行议案之日起（）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。A．2 B．3 C4 D．718、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面__是间接融通的工具。A．股票 B．定期存单 C．CDS D．公司债券
19、下列不属于基金持仓结构分析的是__。A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例 20、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100%
21、1872年设立的__是我国第一家股份制企业。A．上海众业公所 B．开平矿务局 C．轮船招商局 D．江南造船厂
22、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。A．债权债务
B．所有权、使用权 C．权利义务 D．转让权
23、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．自营性买卖 B．代理证券发行 C．代理证券买卖 D．其他咨询业务
24、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求__。A．配备一个以上主路由器 B．配备一个以上服务器 C．配备若干网卡 D．配备若干内存条
25、__通常是指获取目标公司全部股权，使其成为全资子公司或者获取大部分股权处于绝对控股或相对控股地位的重组行为。A．购买资产 B．收购公司 C．公司合并 D．合资或联营
26、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
27、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。__ A．行政法规；国家法律；部门规章 B．国家法律；行政法规；部门规章 C．国家法律；部门规章；行政法规 D．部门规章；国家法律；行政法规
28、相关系数r的数值范围是__。A．|r|＜1 B．|r|≤1 C．|r|＞1 D．|r|≥1
