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基金答案
1在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A基金管理人
B中国证监会基金部
C中国证券投资基金业协会 D基金托管银行 参考答案：A
2基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A基金代销机构 B基金托管人 C基金管理人
D基金份额持有人 参考答案：A
3（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A依据基金合同的约定投资 B依据投资计划投资
C投资于流动性较高的证券 D过度重视基金资产的流动性 参考答案：D
4我国第一只开放式基金设立于（）。A1998-3-1 B2001-9-1 C1997-6-1 D2000-8-1 参考答案：B
5某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10派0.50元，则该基金的简单净值增长率为（）。A18.18% B33.66% C22.73% D13.64% 参考答案：C
6货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。A30% B10% C20% D50% 参考答案：C
7在基金的评价中，定性分析主要用于（）。A基金业绩归因分析
B基金经理管理能力的分析评价 C基金风险的评估
D基金资产的配置效率分析 参考答案：B 8目前，我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为（）个等级。A6 B8 C3 D5 参考答案：D
9《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，对基金、基金管理人评级的更新间隔不得少于（）。A6个月 B3年 C3个月 D1年
参考答案：C
10我国封闭式基金一般以（）元人民币的份额面值发售。A1.01 B1 C0.99 D0.01 参考答案：B
11某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为零；Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100份，那么转出金额为（）。A110万元 B100万元 C120万元 D330万元 参考答案：A
12以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。
A开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 B由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户 D基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管 参考答案：D
13根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A2亿元 B1亿元 C5亿元 D3亿元
参考答案：D
14根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（）要求。A注册资本不低于3亿元人民币
B持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善 C从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理 D具有较好的经营业绩 参考答案：B
15基金管理公司的主要业务不包括（）。A基金投资管理 B基金的信息披露 C基金的募集 D基金的评价 参考答案：D
16基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。A交易部 B风险管理部 C投资部 D研究部
参考答案：D
17关于特定多个客户资产管理业务，以下描述错误的是（）。A委托财产可投资于商品期货、金融衍生品 B委托人数不得超过200人
C客户委托初始资产不得低于3000万元人民币
D单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10% 参考答案：D
18为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括（）。
A负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门 B负责基金销售的销售部门
C负责基金资产清算、核算的部门
D负责基金交易监管、内部风险控制的部门 参考答案：B
19证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。A邮件 B卫星系统 C传真 D电话
参考答案：B
20基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核，不包括对（）的核对。A基金份额累计净值 B期初基金份额净值 C基金份额净值
D基金份额净值变化率 参考答案：D
21关于保本基金的宣传推介，正确的是（）。A保本基金只能保证最低收益 B保本基金与银行存款相似
C保本基金仍存在本金损失的风险 D保本基金与金融机构同业存款相似 参考答案：C
22目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。A最高价 B均价 C最低价 D收盘价
参考答案：D
23目前，货币市场基金的管理费率一般为（）。A0.33% B1% C1.50% D0.05% 参考答案：A
24基金的会计核算对象不包括（）。A资产损益共同类 B损益类
C资产负债共同类 D负债类
参考答案：A
25基金的财务会计报告通常不包括（）。A年报 B季报 C周报 D月报
参考答案：C
26以下关于基金财务指标的表述，正确的是（）。A未分配利润余额年末不结转
B如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分类利润等于期末未分类利润 C本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益 D本期利润不包括为实现的估值增值或减值 参考答案：C
27根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是（）。A分红再投资 B现金分红
C直接分配基金份额 D固定红利 参考答案：B
28以下关于基金税收的表述，错误的是（）。
A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税 C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税 D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税 参考答案：A
29根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。A营业税 B增值税 C所得税 D印花税
参考答案：D
30下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A基金信息披露有利于投资者的价值判断 B加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 D基金信息披露是一种自愿性信息披露 参考答案：D
31开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A15 B10 C60 D45 参考答案：D
32我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A基金托管人 B基金份额持有人 C监管机构 D基金发起人 参考答案：A
33基金投资组合一般在（）中公布。A季报 B月报 C周报
D临时报告 参考答案：A
34QDⅡ基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应在（）计算并披露。
A每周，每工作日 B每月，每工作日 C每工作日，每工作日 D每月，每周 参考答案：A
35不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。A对基金从业人员实施资格管理和资格考试 B草拟或指定基金行业的监管规则 C对有关基金和行政许可项目进行审核 D对基金公司总经理任职资格进行审核 参考答案：A
36以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。A中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 B基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 C基金托管人资格由中国证监会核准
D基金托管业务的监管主要由中国银监会负责 参考答案：B
37（）根据法律法规所规定的条件，对基金的募集申请材料，对其进行审查，决定是否受理。A中国证监会 B中国证券业协会 C专家评审会 D证券交易所 参考答案：A
38基金信息披露监管的根本目的在于（）。A保护基金份额持有人的合法权益 B保护基金管理人的合法权益 C确保基金行业竞争的有序性 D确保基金行业的稳定与发展 参考答案：A
39根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动（）。A买卖国债 B买卖企业债券 C证券承销 D买卖股票 参考答案：C
40以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（）。A基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职 C基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
D基金管理公司董事长离任时，中国证监会对其进行离任审计 参考答案：B
41证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例 B投资组合的修正和业绩评估
C对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析 D确定投资目标和可投资资金的数量 参考答案：A
42根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。A位于证券市场线下方 B位于证券市场线上方 C位于证券市场线上 D位于资本市场线上 参考答案：A
43资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定（）的主要因素。A投资者风险承受力 B套期保值效果 C上市公司业绩
D投资组合相对业绩 参考答案：D
44（）是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。
A明确资产组合中包括哪几类资产 B确定有效资产组合的边界 C寻找最佳的资产组合 D明确资本市场的期望值 参考答案：C
45（）属于消极型资产配置策略。A买入并持有策略 B投资组合保险策略 C恒定混合保险策略 D动态混合策略 参考答案：A
46从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（）。A买入持有策略 B资产混合配置策略 C股票债券资产配置策略 D全球资产配置策略 参考答案：B
47积极型股票投资策略以（）为目的，A获得市场组合收益 B减少系统风险 C战胜市场
D减少非系统风险 参考答案：C
48在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）。
A黑色星期一效应 B日历效应 C周期效应 D循环效应 参考答案：B
49股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A否定半强式有效市场 B否定强式有效市场 C否定有效市场
D否定弱式有效市场 参考答案：A 50根据利率期限结构理论中的完全预期理论，下降的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会（）。A不变 B上升 C无法确定 D下降
参考答案：D
51投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。A经营风险 B再投资风险 C购买力风险 D汇率风险 参考答案：D
52以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A应急免疫策略 B债券互换策略 C免疫策略 D指数策略 参考答案：B 53债券组合的（），是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A子弹式策略 B债券互换策略 C梯式策略 D两极策略 参考答案：A
54债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A与某个特定指数的收益相同 B高于市场平均收益
C高于某个特定指数的收益 D与市场平均收益相同 参考答案：A
55指数化债券投资组合所包含的债券数量越多，则（）。A风险越大
B投资组合与指数之间拟合程度越高 C由交易费用所产生的跟踪误差越小 D收益越高 参考答案：B
56基金绩效衡量的意义在于（）。A防止基金公司内幕交易 B帮助基金公司进行信息披露
C为投资者进一步的投资选择提供决策依据 D为托管人的监督提供参考 参考答案：C
57下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）。A风险调整收益指标是相对衡量指标
B收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
C收益指标没有绝对与相对之分，但风险指标有绝对与相对之分 D收益指标有绝对与相对之分，但风险指标没有绝对与相对之分 参考答案：B
58下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的表述，正确的是（）。A简单收益率一般在数值上大于时间加权收益率 B简单收益率一般在数值上小于时间加权收益率
C相对简单收益率而言，时间加权收益率考虑了分红再投资 D简单收益率与时间加权收益率均考虑了分红再投资的影响 参考答案：C
59用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。A信息比率法 B夏普指数法 C特雷诺指数法 D詹森指数法 参考答案：B
60某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A0.07 B0.13 C0.21 D0.38 参考答案：D
61关于ETF基金份额折算的表述，正确的有（）。A折算前后基金持有人的权益不变
B折算后，基金持有人在基金中的权益有可能上升也有可能下降 C折算前后总份额不变
D折算前后基金持有人持有的份额比例不变 参考答案：A D
62ETF申购赎回清单应该包括以下内容（）。A现金替代
BT-1日现金差额 CT日预估现金部分 D基金份额净值 参考答案：A B C D
63依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责包括（）。A计算并公告基金资产净值 B及时办理基金清算、交割事宜
C对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 D办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 参考答案：A D
64以下关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有（）。A开放式基金要求披露上一工作日的份额净值 B基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长
C基金管理公司的收入主要来自资产规模为基础的管理费 D基金管理公司是一种知识密集型企业 参考答案：A C D
65在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A制定投资组合具体方案 B确定基金资产配置的比例 C确定基金投资的原则 D制定投资管理相关制度 参考答案：B C D 66按照我国的实践，以下关于基金管理公司投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（）。A确定基金经理的投资权限
B审定基金资产配置比例或比例范围 C确定基金投资的基本方针
D制定基金投资组合的具体方案 参考答案：A B C
67以下关于上市公司股票估值有关方法的表述，正确的有（）。A对成长型股票，经常采用股息率方法
B市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧和摊销的利润是最常用的几种方法
C对特定的价值型股票，会采用每股盈余成长率方法
D上市公司的治理结构和管理层素质也是应该考虑的因素 参考答案：B D
68基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（）。A相互制约原则 B健全性原则 C有效性原则 D独立性原则
参考答案：A B C D
69基金管理公司岗位分离制度包括（）。A基金会计与公司会计的分离 B投资与交易的分离 C交易与清算的分离 D清算与核算的分离 参考答案：A B C
70基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（）。A通过监督和提示，完善基金公司的治理结构 B通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性 C通过基金估值，防范管理人关联交易等 D通过独立保管财产，防止资金被违规挪用 参考答案：B C D
71根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还需要具备的条件包括（）。A净资产和资本充足率符合有关规定
B取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C具备安全高效的清算、交割系统 D具备安全保管基金全部财产的条件 参考答案：A B C D
72日常运作中，基金托管人对基金管理人的监督包括（）。A基金投融资比例 B选择存款银行
C银行间市场交易对手的资信情况 D基金投资禁止行为 参考答案：A B C D
73基金托管人内部控制的基本要素包括（）。A信息沟通 B风险评估 C控制活动 D控制环境
参考答案：A B C D
74基金销售的适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。A把合适的产品卖给合适的基金投资人 B基金产品的发行规模下限 C基金投资人的风险承受能力 D基金管理人的过往业绩 参考答案：A C
75基金产品定价中，需要考虑的因素包括（）。A渠道特性
B市场环境与竞争对手状况 C客户特性
D基金产品类型 参考答案：A B C D
76证券投资基金的促销手段包括（）。A广告促销 B公共关系 C营业推广 D人员推销
参考答案：A B C D
77（）属于基金销售结算资金。A基金现金分红 B利息收益 C基金投资收益 D基金赎回资金 参考答案：A D
78基金销售机构内部控制的目标包括（）。A保证合规运作经营 B防范、化解经营风险 C提高经营管理效益 D保证业务稳健运行 参考答案：A B C D
79在我国，遇到下列（）情形时，可以暂停基金估值。A证券交易所暂停营业
B因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值 C基金投资的某只股票非正常原因停牌 D基金代销机构暂停营业 参考答案：A B C
80基金收入主要来源于（）等方面。A债券利息 B存款利息 C股利收益
D证券买卖差价 参考答案：A B C D
81基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括（）。A易得性原则 B规范性原则 C真实性原则 D易解性原则
参考答案：A B D
82下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（）。A基金份额申购和赎回价格 B基金份额净值 C基金资产净值
D基金定期报告和定期更新的招募说明书 参考答案：A B C D
83按照《招募说明书的内容与格式》的规定，基金招募说明书需要包括下列（）等内容。A基金合同和基金托管协议的内容摘要 B基金份额的发售方式和发售机构
C基金募集申请的核准文件名称和核准日期 D基金份额的发售日期和期限 参考答案：A B C D
84基金招募说明书中包含的信息有（），需投资者关注。A基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制 B基金效益目标、投资范围、投资策略 C基金份额发售的日期、价格、期限 D基金运作费用的费率水平、收取方式 参考答案：A B C D
85下列关于基金半年度报告中基金净值增长率披露的表述，正确的有（）。A需要披露近3年每年净值增长率 B需要披露过往一个季度的净值增长率 C需要披露当期的资产净值增长率 D需要披露过往一个月的净值增长率 参考答案：B C D
86基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。A基金合同摘要 B基金财务状况
C基金募集情况与上市交易安排 D基金托管人报告 参考答案：A B C
87目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。ALOF B货币市场基金 CETF D封闭式基金
参考答案：A C D
88基金临时信息披露的重大事件包括（）。A转换基金运作方式
B基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2% C更换基金管理人或托管人 D基金经理发生变动 参考答案：A C D
89当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离程度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人采取以下（）信息披露措施。A编制并发布临时报告
B与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下 C请监管机构核准
D在半年度报告中披露偏离度信息 参考答案：A D
90基金监管主要包括以下哪些方面的内容（）。A降低系统风险 B对基金运作的监督 C对基金服务机构的监管
D对基金高级管理人员的监管 参考答案：B C D
91我国基金监管的具体目标包括（）。A保证市场的公平、效率和透明 B保护投资者利益 C降低系统风险
D保证基金最低投资收益 参考答案：A B C
92在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。A监管与自律并重原则
B监管的独立性和全民性原则 C监管的连续性和有效性原则 D奖励与惩罚并重原则 参考答案：A C 93以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。A基金监管应当具有连续性，避免大起大落 B市场自身能调节的，政府不监管
C证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利 D在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化 参考答案：A B D
94属于《证券投资基金法》配套的部门规章有（）。A基金运作管理办法 B基金信息披露管理办法 C基金销售管理办法
D基金管理公司治理准则 参考答案：A B C
95中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。A日常持续监管 B基金自律监管 C投资一线监管 D市场准入监管 参考答案：A D
96我国对证券投资基金销售的监管主要包括（）。A销售过程是否遵循适用性原则
B基金宣传推介材料的制作、发送是否合规 C销售的基金产品是否经过核准 D销售主体是否具备相应的资格 参考答案：A B C D
97以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（）。A各销售机构应加强基金销售业务信息管理平台的建设
B通过监督检查督促销售机构建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系 C中国证监会主要通过现场检查方式对销售机构信息管理平台的建设实施监督 D对基金销售机构内部控制的监督检查是日常监管的重点 参考答案：A B C D
98目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A证券交易所
B证券投资基金业协会 C中国证监会及其派出机构 D中国人民银行 参考答案：A C
99加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在（）。A有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B有利于实现信息资源的集中共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据 C有利于基金高管人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥 D有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞 参考答案：A B C D
100以下关于组合投资的论述，正确的有（）。A能降低直至消除非系统风险 B能降低直至消除系统风险 C能部分降低系统风险 D不能降低系统风险 参考答案：A D
101APT模型与CAPM模型具有的相同假设包括（）。A投资者有相同的预期 B投资者具有单一投资期 C市场是均衡的D投资者厌恶风险，追求效用最大化 参考答案：A C D
102行为金融理论认为（）。
A专业投资人士，如基金经理，也会受心理偏差的影响 B市场是有效的，市场异常现象并不普遍
C投资者具有过快地卖出有浮亏的股票而保留有浮盈的股票的倾向 D证券价格由有信息的投资者决定 参考答案：A D
103资产配置过程通常包括如下步骤（）。A寻找最佳的资产组合 B明确资本市场的期望值 C明确投资目标和限制因素 D确定有效资产组合的边界 参考答案：A B C D
104实践中，资产管理者确定、量化风险的方法包括（）。A收益预期范围度量法 B波动率标准化测试法 C下跌概率法 D方差度量法
参考答案：A C D
105下列投资策略中，属于积极性资产配置策略的有（）。A投资组合保险策略 B动态资产配置策略 C买入并持有策略 D恒定混合策略 参考答案：A B D
106当股票价格保持单方向持续运动时（）。A投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略 B投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略 C恒定混合策略的变现劣于买入并持有策略 D恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 参考答案：B C
107按照公司成长性分类，可以将股票分为（）。A收益类股票 B周期性股票 C稳定性股票 D增长类股票 参考答案：A D
108用以反映价量关系的规则或理论不包括（）。A移动平均法 B简单过滤器原则 C波浪理论
D逆时针曲线理论 参考答案：A B
109股票投资策略中的市场异常策略，包括（）。A低市盈率效应 B日历效应 C小公司效应
D遵循内部人的交易活动 参考答案：A B C D
110下列关于债券的凸性的说法，正确的有（）。A凸性对于投资者是有利的B凸性可以弥补债券价格计算的误差 C零息债券的凸性等于其到期期限
D在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 参考答案：A B D
111基金管理人可按一定比例参与公募基金投资收益的分配。A正确 B错误
参考答案：B
112开放式基金的价格以市场供求为基础，封闭式基金的价格以基金份额净值为基础。A正确 B错误
参考答案：B
113LOF和ETF都具备开放式基金的可以申购、赎回和场内交易的特点，两者并无本质上的区别。A正确 B错误
参考答案：B
114债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A正确 B错误
参考答案：B
115货币市场基金的投资门槛较低，为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。A正确 B错误
参考答案：A
116货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天。A正确 B错误 参考答案：B
117货币市场基金主要投资于货币市场工具，但也可有不超过5%的资产投资于股票。A正确 B错误
参考答案：B
118ETF收益与标的指数收益之间的偏离程度是评判ETF是否成功的一个指标。A正确 B错误
参考答案：A
119QDⅡ基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A正确 B错误
参考答案：A
120投资者申购、赎回ETF基金份额时的现金差额的数值可以为正、为负或为零。A正确 B错误
参考答案：A
121基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。A正确 B错误
参考答案：A
122基金经理的投资权限由基金公司总经理决定。A正确 B错误
参考答案：B
123基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。A正确 B错误
参考答案：A
124基金托管人对不同类型的基金监管的内容基本是一致的。A正确 B错误
参考答案：B
125根据投资人风险承受的能力细分客户是确定基金营销目标市场的重要内容。A正确 B错误
参考答案：A
126基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。A正确 B错误
参考答案：B
127基金托管人具有监督基金投资的职责，应对基金宣传推介材料出具合规意见书。A正确 B错误
参考答案：B
128封闭式基金收益分配必须在当年的利润弥补上一年度亏损后才能进行。A正确 B错误
参考答案：A
129基金信息的披露的规范性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露XBRL模版和相关标引规范。A正确 B错误
参考答案：A
130当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在浮盈。A正确 B错误
参考答案：A
131证券交易所是基金的监管机构之一。A正确 B错误
参考答案：A
132证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理，对基金在交易所的投资交易行为监控。A正确 B错误
参考答案：A
133买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。A正确 B错误
参考答案：B
134当股票市场先上升后下降时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略。A正确 B错误
参考答案：A
135理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋于无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。A正确 B错误
参考答案：A
136实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益，而不用考虑转换投资风格时的交易成本。A正确 B错误
参考答案：B
137流动偏好理论认为，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。A正确 B错误
参考答案：A
138在利率微小变动的情况下，具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的。A正确 B错误
参考答案：A
139由于基金时间加权收益率考虑了分红再投资，可以据此作为风险调整衡量指标。A正确 B错误
参考答案：B
140在任何情况下，时间加权收益率在数值上都要大于简单收益率。A正确 B错误
参考答案：B
141基金净值收益率的计算，一般情况下，算术平均收益率要大于几何平均收益率。A正确 B错误
参考答案：A
142特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。A正确 B错误
参考答案：A
143詹森指数衡量的是基金组合的实际收益率与证券市场线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的差额。A正确 B错误
参考答案：A
144詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。A正确 B错误
参考答案：A
145以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇。A正确 B错误
参考答案：A
146信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益率越高。A正确 B错误
参考答案：A
147基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失。A正确 B错误
参考答案：A 147基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失。A正确 B错误
参考答案：A
149开放式基金应当保持不低于基金资产净值6%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。A正确 B错误
参考答案：B
150货币市场基金核算中，买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算。A正确 B错误
参考答案：A
