河南省上半年证券从业资格《证券投资基金》：ETF和LOF份额认购考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。
河南省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：ETF
和LOF份额认购考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5
2、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断__的行为。A．证券价格 B．证券价值
C．证券价值或价格及其变动 D．证券价格走势
3、下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__ A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动 C．通货膨胀有时能够刺激股价上升
D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
4、发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。A．国有资产管理委员会 B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会 D．中国证监会
5、基金托管人是__权益的代表。A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人
6、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
7、证券经营机构自营业务的特点之一是__。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性
8、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款
9、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%
10、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B．开盘价最重要
C．交易量与价格没有关系
D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成11、某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66
12、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年
13、证券最有着较强的变现能力是由__决定的。A．流动性 B．收益性 C．风险性 D．保值性
14、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3 15、2009年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为__元。A．0 B．200 C．500 D．1000
16、某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。A．500万元 B．550万元 C．800万元 D．1000万元
17、基金管理人与托管人之间的关系是__ A．所有人与经营者的关系 B．经营与监管的关系 C．持有与托管的关系 D．委托与受托的关系
18、内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。A．3000万元人民币 B．3500万港元
C．4000万元人民币 D．4600万港元
19、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。A．市盈率 B．市净率 C．负债率 D．利润率
20、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。A．5 B．7 C．15 D．20
21、世界上最早编制、最有影响的股价指数是__ A．道-琼斯指数 B．恒生指数 C．日经指数
D．金融时报指数
22、建业股息是__。A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
23、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规 D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式
24、（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
25、托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。A．每周 B．每月 C．每季度 D．每年
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。A．依法设立 B．以营利为目的C．是整个证券市场的核心 D．是实行自律性管理的法人
2、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予__ 处分或处罚。A．警告 B．罚款 C．通报
D．暂停参加场内交易 E．取消会员资格
3、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得__，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A．介绍业务资格
B．期货业协会的书面授权 C．介绍业务执业资格
D．期货经纪业务执业资格
4、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本
5、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。A．15 B．30 C．60 D．90
6、在股份公司税后利润的分配程序中，在分配普通股股息之前进行的有__。A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D．偿还公司的债务
7、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购
8、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果汁人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（）。A．40% B．50% C．60% D．200%
9、混合基金是指__。
A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标、较少考虑当期收入的基金
10、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是__。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C．开立非上市股份有限公司股份转让账户 D．受托办理股份转让公司股份确权事宜
11、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。A．认购时间与股权登记日的关系 B．股权登记日 C．认购时间
D．持有股票时间的长短
12、下列说法正确的是（）。
A．内部融资是公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式 B．公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本
D．内部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制
13、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金信息披露指引》
14、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是__。
A．深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B．新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数
C．以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日
D．深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模
15、在我国，证券交易所会员享有__等权利。A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务表决权 D．促进交易市场的稳定发展
16、次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于__年，除非银行倒闭或清算不够用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A．1 B．3 C．5 D．2
17、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散
B．交易品种较单一 C．交易量通常较小 D．交易手续复杂
18、国际债券的计价货币是__ A．美元 B．英镑 C．欧元 D．日元
19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心
20、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人
D．政府及其机构
21、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。
A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 B．承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动
C．承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订
D．承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
22、全国银行间债券市场回购交易单位为__。A．元 B．百元 C．千元 D．万元
23、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的__。A．80% B．70% C．60% D．50%
24、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为__年。A．5 B．8 C．12 D．1525、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．监管部门
