上半年海南省基金从业资格：期权合约组成要素试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试试题”。
2016年上半年海南省基金从业资格：期权合约组成要素试
题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
2、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数
D．加权平均收益率
3、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准
4、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销
D．市场定位
5、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15
6、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B：《基金管理公司内部控制指导意见》 C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》
7、基金与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具 B．风险相对分散
C．价格会随市场波动而变化
D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异
8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____ A：提前终止基金合同
B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人
9、__是满足投资者需求的手段。A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销
10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构 B．证券公司
C．专业基金销售公司 D．商业银行
11、基金的不定期信息披露包括__。A．澄清公告 B．临时报告
C．基金季度报告 D．基金年度报告
12、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式
D．所承担的责任与作用
13、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25
14、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标”
15、基金销售监管的公平原则是指__。
A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C．对监管对象给予公正的待遇 D．依法履行监管职权
16、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。A．基金托管银行 B．理财经理
C．基金销售机构
D．基金注册登记机构
17、风险低于混合型基金的基金是__。A．ETF基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金
18、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10 B．15 C．20 D．30
19、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
20、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则
21、基金利润主要包括__。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动损益 D．其他收入
22、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过30日
B．不得少于30日，并不得超过60日 C．不得少于60日，并不得超过90日 D．不得少于90日
23、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力
D．风险控制能力
24、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统 B．后台管理系统
C．信息管理平台应用系统的支持系统 D．监管系统信息报送
25、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势
26、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税 B．消费税 C．增值税 D．营业税
27、证券投资基金具有__等特点。A．组合投资 B．信息透明 C．专业管理 D．共担风险
28、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
29、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金
30、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。A．90 B．120 C．180 D．360
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．3 B．5 C．7 D．10
32、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股
B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票
33、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场
B．在国际资本市场募集资金
C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷
34、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广
35、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
36、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。A．投资目标 B．投资范围 C．投资限制
D．风险收益特征
37、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。
A．营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低
C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者
38、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有__。A．负责基金份额的登记工作
B．承担与基金份额登记有关的资金清算业务 C．承担与基金份额登记有关的资金交收业务 D．承担与基金份额登记有关的份额存管业务
39、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题 B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状 D．市场威胁和市场机会
40、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人
D．基金注册登记机构
41、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20
42、拟募集基金不应存在__的情况。
A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年 D．基金名称存在欺诈、误导投资人
43、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____ A：中国工商银行 B：国家开发银行 C：中国进出口银行 D：中国农业发展银行
44、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
45、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
46、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融期权 B．金融期货 C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
47、下列属于股指期货功能的有__。A．系统风险规避功能 B．资产配置功能 C．跨期交易功能 D．价格发现功能
48、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有__。
A．基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理
B．发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
C．单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时为巨额赎回
D．连续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请
49、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率
50、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司 B．商业银行
C．专业基金销售机构 D．证券投资咨询机构
51、债券的特征包括__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性
52、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系 B．制定业务规则并监督实施 C．禁止提前发行 D．严格账户管理
53、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
54、根据客户购买基金的行为，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户 B．次要客户 C．潜在购买 D．更新购买
55、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
56、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5 B：2 C：3 D：10
57、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售
58、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府
B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
59、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。A．营销团队 B．经营策略 C．资本实力
D．公司股权结构
60、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制
