重庆省基金法律法规第四章：公开募集基金投资与交易行为监管试题_基金法律法规题库

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重庆省2015年基金法律法规第四章：公开募集基金投资与

交易行为监管试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。A．兴业社会责任基金

B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金

D．汇丰晋信2016基金

2、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

3、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金

4、基金产品风险等级通常不包括__。A．零风险等级 B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级

5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务

6、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．全体股东 C．全体员工

D．公司高级管理人员

7、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。A．信托公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金公司

8、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障

9、证券市场的品种结构主要包括__。A．股票市场 B．债券市场 C．基金市场 D．衍生品市场

10、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构

11、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化

12、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。A：1 B：2 C：3 D：5

13、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券

14、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

15、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

16、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报

D：基金定期公告

17、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格

18、、是基金收益分配的基础。A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益

D：基金管理费和托管费

19、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

20、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。A．增长型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金

21、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

22、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

23、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入

24、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

25、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

2、特殊类型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市开放式基金

3、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

4、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

5、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。A．商业银行

B．基金投资咨询机构 C．基金销售机构

D．基金注册登记机构

6、具有良好择股能力的基金经理一般会__。A．买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B．卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C．超配绩优行业或板块 D．低配绩差行业或板块

7、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。

A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 B．披露内部监察报告

C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况

D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限

8、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____ A：集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财

9、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

10、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．511、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金销售管理办法》 D．《证券投资基金运作管理办法》

12、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10

13、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

14、有价证券是____的一种形式。A：真实资本 B：货币资本 C：虚拟资本 D：商品资本

15、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金

16、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理

B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

17、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%

18、__不属于股票基金的分析指标。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率

19、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。A．投资原则和目标 B．资产配置