西藏基金从业资格：震荡市投基牛市行情考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试真题”。
西藏2016年基金从业资格：震荡市投基牛市行情考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．122、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司
3、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险
B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率
4、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用
5、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工
6、证券市场的形成主要得益于__。A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．国家政策的支持
7、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。A．投资组合报告 B．年度报告 C．季度报告 D．临时报告
8、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数
D．加权平均收益率
9、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32 B．40 C．50 D．8010、基金交易费用的核算一般是按__计提的。A．年 B．季 C．日 D．月
11、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____ A：投资者开立证券账户的规定
B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定
D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则
12、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
13、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
15、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平
C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户
16、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金
17、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
18、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。A．监事会 B．董事会 C．股东大会
D．公司职工代表大会
19、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 20、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准
B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
21、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通
22、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”
23、证券承销业务采取的方式有__。A．直销 B．分销 C．代销 D．包销
24、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。A：5 B：10 C：20 D：3025、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务
D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户 C．开放式基金份额的转托管 D．开放式基金份额的冻结
2、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+33、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上
4、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。A：加权平均投资组合收益率 B：投资组合内部收益率 C：现实复利收益率 D：到期收益率
5、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
6、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化
7、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限
8、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
9、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金
10、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。A．时间优先原则 B．客户优先原则 C．价格优先原则 D．数量优先原则
11、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
12、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币
13、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。A．明确目标客户市场 B．客户的寻找 C．客户的沟通 D．客户关系的维护
14、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%
15、证券市场包括__。A．基金市场 B．同业拆借市场 C．债券市场 D．股票市场
16、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金
17、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。A．认股权证 B．认购权证 C．认沽权证 D．备兑权证
18、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
19、ETF属于__。A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金
20、下列各项不属于基金费用的是____ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费
21、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。A．客户追踪 B．费率优惠 C．客户调查 D．业务跟进
22、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%
23、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人
24、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。A．9:00～11:30，13:30～15:30 B．9:30～11:30，13:30～15:30 C．9:30～11:30，13:00～15:00 D．9:00～11:00，13:00～15:0025、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票
