上半年安徽省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试题”。
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券市场参与者
模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本
2、在基金合同生效的__在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。A．当日 B．第三日 C．第四日 D．次日
3、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
4、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制
5、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A．3 B．5 C．7 D．15
6、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中__。
A．存货的价格变动较大 B．存货的质量难以保障 C．存货的变现能力最低 D．存货的数量不易确定
7、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8
8、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。A．短期 B．长期 C．中期 D．不确定
9、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
10、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．311、证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
12、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。A．20% B．30% C．40% D．50%
13、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真 B．电子信箱
C．手机短信服务 D．邮寄服务
14、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。A．回购日期 B．回购价格 C．回购数量
D．交易期间逆回购方对债券的支配
15、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润__万元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500
16、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%
17、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是__。A．寻找交易对手
B．给市场充分的时间以消化特定信息的影响 C．维持期货价格稳定 D．防范期货市场风险
18、以下关于证券投资基金的正确表述是__。A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票
C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券
19、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息
D．股票市场市盈率
20、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．动态型 B．平衡型 C．积极型 D．消极型
21、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率
D．加权平均收益率
22、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员
23、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票
24、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A．6个月 B．12个月 C．2年 D．3年
25、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用 B．发行费用
C．资产评估费用 D．成本费用
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券公司自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．政策风险 C．市场风险 D．经营风险 E．委托风险
2、行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。A．收入或利润 B．原材料 C．负债 D．总资产
3、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平 B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
4、在__情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A．出租交易席位后 B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化 D．退回交易席位
5、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起__日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A．7 B．15 C．30 D．45
6、证券评级机构应当建立__。A．评级委员会制度
B．证券评级业务档案管理制度 C．评级结果公布制度 D．跟踪评级制度
7、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%
8、我国证券交易所的职能包括__。A．提供证券交易的场所和设施 B．接受上市申请，安排证券上市 C．对上市公司进行监管 D．组织、监督证券交易
9、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是__。A．基金受益人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人
10、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务 B．证券经纪业务
C．证券投资咨询业务 D．证券资产管理业务
11、证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳
C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理
12、世界上第一个股票交易所出现在__。A．荷兰阿姆斯特丹 B．美国费城 C．苏黎世 D．英国伦敦
13、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为（）。
A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天
14、下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是__。
A．最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 C．本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40% D．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
15、（）证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型
16、关于代销，下列论述正确的有__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
17、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000
18、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面__是间接融通的工具。A．股票 B．定期存单 C．CDS D．公司债券
19、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为__除权优先认股权的价值为__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5
20、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。A．发行债券 B．发行股票
C．发行可转换证券 D．发行优先股
21、我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括__。A．办理基金备案手续
B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
22、投资者委托买卖证券时要支付（）。A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税
23、基金监管内容主要包括__。
A．基金管理公司的设立、变更和终止 B．基金托管银行的资格审核
C．基金的设立、发行与交易、申购与赎回 D．基金的广告与销售
24、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。A．证券市场和回购协议市场 B．证券市场和中长期信贷市场 C．证券市场和同业拆借市场 D．证券市场和货币市场
25、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称
