四川省《证券市场》之金融债券考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券市场基础知识试卷”。
四川省2016年《证券市场》之金融债券考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券投资基金的主要投资风险不包括__。A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险
D．巨额赎回风险
2、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%
3、境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。A．人民币、人民币 B．人民币、外币 C．外币 外币 D．外币 人民币
4、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。A．高于 B．低于 C．等于 D．无关于
5、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。A．文明服务规范
B．为客户量身定做投资咨询服务 C．交易环境优化 D．风险揭示
6、对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的7、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。A．发行市场证券和交易市场证券 B．上市证券和公司证券 C．公募证券和私募证券 D．股票、债券和其他证券
8、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
9、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
10、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度 B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 D．确定对具体客户的授信额度
11、根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费
12、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸 B．负斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹
13、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．6 B．10 C．13 D．2014、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。A．持有人不少于1000人
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 D．基金必须有着稳定的持有人
15、下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金
D．货币市场基金
16、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购 B．发行底价即最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
17、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。A．股票 B．基金 C．国债
D．证券衍生产品
18、以下不是非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻
19、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。A．专项调查
B．暂停受理或者办理相关业务 C．暂停或者限制交易 D．提请中国证监会处理
20、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人
21、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。A．1 B．2 C．3 D．5
22、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．423、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。A．33% B．49% C．50% D．25%
24、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。
A．非经营性资产和经营性资产划分开 B．坚持划分经营资产使用权 C．坚持划分经营资产所有权
D．非经营性资产和经营性资产合并
25、波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、__是反映货币基金组合风险的重要指标。A．组合平均剩余期限 B．久期
C．日每万份基金净收益 D．7 日年化收益率
2、_______方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。A．认购证 B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售方式 D．网上定价、竞价
3、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
4、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括（）。A．国债承销团成员应具备的基本条件
B．注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C．注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D．营业网点在40个以上
5、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的__必须缴纳个人所得税。A．股票的股利收入 B．买卖股票差价收入 C．企业债券的利息收入 D．国债利息收入
6、关于投资组合保险策略，下列说法中正确的有__。
A．假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升 B．假定资产的收益情况和投资者偏好没有大的改变 C．投资组合保险策略要求的市场流动性小 D．当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，风险资产的投资比例也随之提高
7、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会
C．风险控制委员会 D．投资决策委员会
8、次级债券的承销可采用__。A．直销 B．网上销售 C．包销
D．招标承销 E．代销
9、同时满足__条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
10、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的买卖和交易。A．股票 B．债券
C．资产支持证券 D．权证
11、我国股份有限公司首次公开发行股票采取__相结合的方式。A．对公众投资者上网发行 B．对机构投资者配售 C．定向发行 D．招标发行
12、形成“内部人控制”的资产重组方式的是__。A．交叉控股 B．股权协议转让 C．股权回购
D．表决权信托与委托书
13、可转换证券的要素包括__。A．转换比例 B．转换期限 C．转换价格 D．转换数量
14、自营业务的风险主要包括__。A．操作风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险
15、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．30%，1/2 B．50%，2/3 C．30%，2/3 D．50%，1/2
16、财政政策的类型不包括__。A．扩张性财政政策 B．紧缩性财政政策 C．激进性财政政策 D．消极性财政政策
17、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。A．华安创新 B．南方宝元 C．淄博基金 D．基金开元
18、法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为__。A．弱势有效市场 B．强势有效市场 C．半弱势有效市场 D．半强势有效市场
19、在证券清算中，__。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
20、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户
B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托
21、在我国，基金自__年启动了信息披露的XBRL工作。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009
22、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法__是正确的。A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回
23、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业
24、关于发审委的职责，以下说法正确的是（）。
A．根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B．审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书 C．审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告 D．依法对股票发行申请提出审核意见
25、股东大会通过当次发行议案之日起（）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。A．2 B．3 C4 D．7
