吉林省证券从业《证券市场》：有面额股票和无面额股票考试题（定稿）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业考试模拟题”。
吉林省2017年证券从业《证券市场》：有面额股票和无面
额股票考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名
B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险 D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项
2、药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责 A．药学服务 B．药学服务阶段 C．临床用药阶段 D．临床药学阶段 E．传统药学阶段
3、证券清算业务主要是指__。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
4、以下不属于证券市场的基本功能的是__。A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能
5、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．30
6、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局
7、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股
8、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__ A．MACD B．BIAS C．RSI D．PSY
9、基金的托管费用通常__。
A．逐日计算并累计，按周支付给托管人 B．逐周计算并累计，按月支付给托管人 C．逐日计算并累计，按月支付给托管人 D．逐月计算并累计，按年支付给托管人
10、目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。A．《证券法》 B．《公司法》
C．《证券投资基金法》 D．《基金运作管理办法》
11、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。A．期货交易 B．远期交易 C．期权交易 D．债券交易
12、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A．交易通道服务 B．有形服务
C．信息咨询服务 D．技术服务
13、下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
14、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A．3 B．6 C．9 D．12
15、在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
16、内部控制的实质是__。A．控制信息
B．合理评价和控制风险 C．监督财务
D．控制内部活动17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65
18、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C．证券公司借用客户资金，30日内还清 D．法律规定的其他情形
19、（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金
20、与基本分析相比，技术分析具有__的特点。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单
D．适用于周期相对比较长的证券价格预测
21、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价
22、契约型基金投资者的权利主要体现在__。A．基金公司章程 B．基金合同条款 C．基金制度 D．口头约定
23、上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__ A．监事会；董事会 B．董事会；监事会
C．董事会；高级管理人员 D．监事会；高级管理人员
24、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。A．B股 B．A股 C．债券 D．基金
25、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。A．1 B．3 C．5 D．7
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是__。A．自主报价包括公开报价和对话报价 B．债券交易采用询价交易方式
C．交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销 D．未按规定做的报价为无效报价
2、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。
A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在证券公司前10名股东单位工作的人员
C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属
3、上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）。A．包销 B．全额包销 C．余额包销 D．代销
4、在二级市场的净值报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。A．15秒 B．15分钟 C．1小时 D．1天
5、消极型管理中常选择的是__，通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。A．集中化策略 B．细分市场策略 C．指数化策略 D．长期投资策略
6、ETF申购、赎回清单公告内容包括__等内容。A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内务成分证券数据 C．现金替代 D．基金份额净值
7、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1 B．3 C．5 D．7
8、募集资金拟用于收购资产的，应披露__。A．拟收购资产的内容 B．拟收购资产的评估情况
C．拟收购资产与发行人主营业务的关系
D．若收购工程为在建，还应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等 E．拟收购资产的定价情况
9、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。A．清算组的决定 B．股东持有的股份 C．股东出资比例 D．浮动认缴的股份
10、假如投资者在2005年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是__。
A．投资者享有4月8日(周五)的利润 B．投资者享有4月9日(周六)的利润 C．投资者享有4月10日(周日)的利润 D．投资者享有4月11日(周一)的利润
11、封闭式基金与开放式基金主要有哪些区别（）A．期限不同 B．份额限制不同 C．交易场所不同
D．价格形成方式不同
12、根据有关规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有__。A．法院依法撤销董事会决议
B．公司遭受净资产10%以上的重大损失 C．公司20%的董事发生变动 D．公司总经理发生变动
E．公司遭受净资产15%以上的重大损失
13、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（）。A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
14、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是__。A．投资者无差异曲线在特殊情形下会相交
B．无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高
C．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
15、假如投资者在深圳证券交易所市场做再回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价格为100.23元，则回购年收益率为__。A．6% B．7% C．8% D．9%
16、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立__、__、__、__等一系列指标来实施监控。A．资本充实率 B．资产负债率 C．资金周转率 D．资产速动比率
17、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。A．7.5 B．15 C．17 D．30
18、下列叙述正确的有__。
A．只有股份有限公司才能发行股票
B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C．2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易
D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
19、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高 C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
20、下列说法正确的是__。
A．单项包销金额不得超过其净资本的30% B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币 C．包销金额不得超过其净资本的60% D．包销金额不得超过其总资本的30%
21、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部
22、根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括__。A．投资偏好 B．收入能力 C．风险承受能力 D．资产情况 E．消费需求
23、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。A．提供证券资产管理 B．提高证券市场效率 C．提供信息服务 D．防止股价波动
24、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外业务 B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源 D．新技术革命的支持
25、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定__或其他类似变量的变动而变动。A．利率、金融工具价格 B．商品价格、汇率 C．价格指数、费率指数 D．信用等级、信用指数
