0912蓄势、重质,做实投资者教育工作由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“投资者教育工作计划”。
蓄势、重质，做实投资者教育工作
湘财证券
投资者教育的目的是为了向投资者揭示证券市场各种风险，保护投资者权益，培育市场成熟投资者。投资者教育工作不是虚化的概念，而是需要体现在业务的各个环节，并与各业务环节人员的切身利益挂钩，真正融入到一线每位员工的职业血脉之中。
投资者教育工作是证券行业必须长期坚持的基础工作。近年来，湘财证券认真遵照监管制度要求，结合自身特点，注重‚势‛与‚质‛的统一。‚势‛是要有良好的投资者教育工作内、外部业务环境；‚质‛是根据客户的不同特点和风险承受评估，针对性培育客户投资成熟度。没有‚势‛，就没有良好的内、外部投资者教育工作环境，脱离了‚质‛，就失去了投资者教育工作的灵魂。
湘财证券在开展投资者教育过程中，采取‚总部推动、非/现场结合、注重适当、分块考核‛的模式，通过切实做实投资者教育工作，逐步推动公司经纪业务朝专业化理财服务转型。
一、完善体系、明确分工
湘财证券投资者教育工作由总部统一组织，各一线营业部具体实施。公司指定客服中心专项负责，配备投资者教育专员一名，具体推动公司整体投资者教育工作。各职能部门如合规、营销、客服、运营、培训组织等参与并负责工作范围内的投资者教育事项的制度建设、业务推动和分项检查工作。建立营业部投资者教育工作联系人制度。总部推动事项均由投教专员与营业部投教联系人沟通，沟通后的落实情况由投教专员做专项记录，记录作为年终投教工作执行力考评依据。每季度由营业部按总部统一模板报送投教工作开展情况。营业部通过对规定模板表格的填写，一方面能推动营业部投教工作常态化，另一方面，通过营业部自查，使其了解自身投教工作现状，以便能重视该项工作。常规风险提示要求由营业部根据两个交易所信息当日发布，发布情况纳入基础管理合规检查-投资者教育部分检查项。业务环节中的营销展业、风险提示、风险测评、客户回访、投诉处理、投资顾问一对一服务、服务产品适当性管理等由公司相关业务部门制定相应业务规范，由营业部和相应业务部门按规范执行，合规管理部门根据业务检查计划按检查底稿项目逐项进行检查。
在统一组织、协力推动下，各职能部门各司其职、整体推进、协调有序，多形式、多角度持续推进湘财证券投资者教育工作的顺利开展，也保证了公司整体投资者教育工作的推进质量。
二、加强沟通，整合资源
作为证券行业的一份子，湘财证券深感所肩负投资者教育工作的沉重。没有整个行业系统组织，没有协调一致的推进，靠单个公司、营业网点做投资者教育，无法从根本上影响和改变整个行业的投资者教育环境。为此，我们从2009年开始，主动与上海证券交易所投资者教育部、深交所投资者教育中心、投资者保护基金取得联系，积极参与投资者保护基金组织的‚资本市场20年网上有奖知识竞赛‛的活动、上交所组织的‚我服务、我先知‛投资者教育能手评选活动、上交所二十周年献礼片《蓝色梦想》1、2、3集脚本的编写以及配合摄制工作、上交所投资者教育网络课件第一部分的脚本编写工作。
三、我若服务、我必先知
教育者，必先受教育。随着证券市场不断变化，券商正在完成从提供通道服务到为客户提供个性化专业理财服务如产品组合、财富管理，甚至给客户提供心理指导等的转变。‚我服务、我先知‛！面对新形势，湘财证券员工基础业务练兵的大幕已拉开：
1、专业技能培训
（1）营销人员上岗前，必须通过由人力部门组织的60学时在线课程学习（其中包括不少于20小时的合规课程）；
（2）公司客服中心具体负责各营业网点投资顾问人员的组织及培训工作。2010年，总部共组织4次投资顾问人员培训，培训内容以业务提高为主，其中，11月中旬，在深圳举行的高级投资顾问培训班课程中安排学员实地参观港交所并与港交所进行业务交流活动，学员一致认为受益匪浅。2011年3月，在成都组织了投资顾问高端研讨会；6月开始进行投资顾问大赛，以赛代训，着重培养投资顾问实战水平。
（3）多次组织柜台岗位人员操作专业培训和考试，合格者颁发《湘财证券有限责任公司开户岗位上岗资格证书》；
（4）呼叫中心对新业务的学习和培训已成为常规工作内容，每年对于组长级别员工还有外部培训安排。
2、注重岗位资质要求
（1）营销人员必须完成所有学时并通过考试后，方可取得营销平台权限，从事营销业务；
（2）没有取得证券业协会投顾注册资质不能直接从事投资顾问业务。取得资质，并由营业部聘任为投资顾问，经总部批准认可后，方可从事投资顾问业务；
（3）柜台岗位人员未通开户岗位上岗资格证的需要重考，并要求限期取得内部业务资格证；
（4）呼叫中心对于业务的日常培训考量已形成自身的业务规范。
为提高客户经理和投资顾问营销能力和业务能力，提高培训效率，总部于2011年初录制了视频课程资料，供营业部内部学习，内容涉及证券投资分析技能、投资顾问平台应用、投资顾问政策解读、公司服务产品的内容、手机证券、IB、股指期货业务、私募、信托运作机制等，这些内容，也成为营业部开展金诺信理财讲堂课程编写的素材。
四、创新方式，造就声势
在具体推进中，公司主管经纪业务副总裁亲自挂帅，要求总部要结合营业部需求，注重投资者教育的各种形式和手段创新，不断吸引投资者自觉主动参与：
（一）业内首创“湘财历道行”
将‚历道证券博物馆‛百年馆藏系统纳入投资者教育内容，扩大了投教范围，并深化了投教内涵。
历道证券博物馆场景
馆藏之 纸质“上海飞乐音响公司股票”实物
由湘财证券出资设立的中国第一家国家级证券博物馆——历道证券博物馆是证券专业类属博物馆。历道证券博物馆目前收藏了中国自晚清时期、民国时期（含解放区）、新中国建国初期以及改革开放后的证券和物品数千件。通过丰富、珍贵的藏品，向参观者刻画一部自清代以来历经百年坎坷的中国证券发展历史，并广泛交流和传播中国商业文化是设立历道证券博物馆的初衷。
在以往参观交流活动基础上，2010年，湘财证券正式启动‚湘财历道行‛投资者教育活动：
——通过历道证券博物馆为投资者教育平台，向来自财经院校硕士班、全国各地投资者、海外客人等各界人士系统介绍证券发展纸质票据到无纸化的变迁史，让人们对股票有重新认识，同时，在现场活动中，有针对性地介绍证券市场的特征，揭示风险。
——通过将馆藏珍贵股票精选图样配以文字制作成营业场所软装画系列，让更多的投资者在现场感受证券历史的脉动。
——将历道证券博物馆馆藏图片制作成不同的纪念品，在重要活动中向投资者进行宣传。
——印制历道证券博物馆馆藏年度台历，有针对性向投资者赠送，在拉近客户距离的同时，将中国证券史介绍融入的客户的日常生活。
‚湘财历道行‛活动至今，分别接待来自深圳、湖南、北京等营业部客户及上海市委组织部、上海证监局、上海交易所投资者教育部、香港、韩国客人、经济学子等各类参观者数千人，其中，组织西安交大EMBA学员、上海交大安泰经济管理学院MBA学员、上海交大高级金融学院的学员、新加坡国立大学金融硕士团等数以百计的学员现场参观，反响热烈。
金沙江路营业部组织MBA学员参观历道博物馆
西安营业部组织西安交大EMBA学员参加讨论
（二）务实创新，开展防范非法证券活动
建立网站、行情端持续宣传、营业部‚金诺信讲堂‛宣讲、全方位监控、举报有奖的防范非法活动体系。网站、行情端、营业网点投资者教育园地的常态提示宣传；总部提供防范非法证券活动宣传文稿，引导并要求各营业网点将防范非法证券活动的内容嵌入到各地‚金诺信‛理财讲堂中；增加全国客服热线400业务范围，接受来自一线员工、客户对非法证券活动、非法网站的举报；鼓励举报行为，并向举报假冒我公司进行非法证券活动的个人进行奖励；网络非法活动由反钓鱼网站监控系统和专人双重监控，专人受理举报，按既定流程及时报警、公示、上报属地监管局。
通过上述务实举措，2010年一线营业网点累计开展各类防范非法证券活动宣传四百余场；已网络报警、网站公示、上报属地监管局三十余个假冒湘财证券的网址和电话；受理来自客户举报非法证券活动三十余人次，处理1起由我司长沙劳动路营业部举报的冒充我公司名义从事代客理财非法证券活动。
（三）基于网站、行情交易端的投资者风险教育
在不断完善和丰富投资者风险教育内容的同时，湘财证券一直致力于依托IT技术，不断完善门户网站、湘财金禾金融终端、湘财金穗金融终端以及湘财‚金诺信手机证券‛等远程交易系统，不断创新和丰富投资者风险教育的实现方式。
1、门户网站投资者教育频道与专项业务频道相结合，多角度实现投资者风险教育。
湘财证券门户网站投资者教育频道在健全基本业务揭示、证券基本知识和教育活动动态信息的同时，为适应投资者风险教育需要，不断调整并增加新的投资者教育内容。目前，该频道涵盖‚创业板专栏‛、‚反洗钱专栏‛、‚‘炒新’风险提示‛、‚打击非法证券活动‛、‚维权案例‛、‚业务办理‛等二十个专栏，涉及风险教育的范围和内容已非常全面。
除‚投资者教育‛频道的投资者风险教育内容外，湘财在门户网站首页设臵了专项业务的风险揭示提示，并专门开辟了湘财研究和基金超市栏目，方便投资者自行了解业务风险提示、新产品、新业务和证券行业的基本知识和操作流程。
2、门户网站与湘财金禾、金穗金融终端等行情端有机结合，引导投资者接受风险教育。
为便于投资者在行情浏览过程中及时阅读相关风险提示，湘财证券在行情端设臵了页面弹出框，弹出框内容涉及配股提示、行权提示、防范非法证券活动、交易密码保密等风险教育条目，并与公司门户网站、上交所投教网站‚证券大讲堂‛节目进行有机链接，同时每日有专人更新内容，以便于投资者点击阅读。
湘财证券行情交易端弹出框截图
3、创新投资者风险教育的实现方式
湘财证券全新推出手机证券服务平台——‚金诺信手机证券‛内嵌投资者风险教育内容，通过移动技术手段，开创性地将网站投资者风险教育实现进行了有效地延伸。目前，‚金诺信手机证券‛内嵌投资者风险教育内容涵盖‚投教动态‛、‚投资者服务‛、‚打击非法证券‛、‚创业板‛等十六个栏目，持有‚金诺信 9 手机证券‛的投资者可以方便及时浏览投资者风险教育信息。
4、加强与沪深交易所投教网站的业务联络
经上交所投资者教育部、深交所投资者教育中心同意，湘财证券将两个交易所的投资者教育网站与自身门户网站进行了友情链接，丰富网站投资者风险教育的内容，便于登录者扩大查阅投资者风险教育信息范围。
（四）营业部投资者教育园地规范化建设
营业部投资者教育园地内容由公司总部统一管理，不定期修订并要求营业部按新内容、格式进行更新。
2008年，根据中国证券业协会及相关监管机构文件要求，我公司规范了各营业网点自身投资者教育园地内容，2010年，从自身业务角度和投资者教育的要求出发，公司总部对原版投资者教育园地内容进行了两次更新，并要求各营业网点按要求更新投资者园地内容。营业部投资者教育园地规范展示是营业部‚基础管理达标——投资者教育‛检查的重要内容。
更新后的投资园地内容包括：公司基本情况介绍、营业部基本信息、证券法简要介绍、从保护投资者角度解读《证券公司监督管理条例》、致投资者的一封信、A 股、B股、基金、权证交易费用、开户流程、转户与转账、销转户流程、基金介绍、证券市场相关名词释义、信访投诉渠道、创业板相关内容、反洗钱宣传、打击非法证券活动的报道、上海交易所交易指引、上海交易所投资者教育网站宣传、投资者教育活动预告、风险提示（预留栏目）
（五）将投资者教育纳入湘财“金诺信”服务品牌建设 总部通过举办大型报告会‚全国行‛论坛活动，积极采取引导手段，增进并加强一线营业网点自身的投教工作多样性、规范性建设和影响力。
1、细化投资者教育活动预告发布工作。为促进一线营业网点开展投资者活动，根据发布需求，总部制定统一的活动预告模板供一线营业网点报送使用。公司总部投教专职人员每月末收集整理一线营业网点下一月度投资者教育活动预告，审核活动主讲人的资质情况，当月分上、中、下旬三次上传发布，同时，总部加强与一线营业网点投资教育工作联系人的沟通，对上报后需变更的活动内容及时修改、更正。目前，湘财证券一线网点投资者教育活动预告分别在公司门户网站、上交所投资者教育网站同步发布，投资者保护基金公司网站也在进行转载发布，发布受众面正不断增加，我公司发布的及时性和发布效果也得到了上交所的肯定和表扬。
2、将一线营业网点防范非法证券活动宣传工作常态化。为巩固防范非法证券活动宣传成果，2010年开始，我公司定期会在营业部上报的预告模板中增加部分防范非法证券活动宣传文稿，有针对性的引导各营业网点将防范非法证券活动的内容穿插到各类现场讲座、股民学校、投资沙龙中。
3、大中型报告会与常规讲座相结合，不断扩大湘财‚‘金诺信’理财讲堂‛影响力。
（1）举公司之力，举办湘财证券资本市场趋势论坛全国行。邀请樊纲、陶东、李康、左安龙、王荣奎等多位业内知名专家、知名财经人士和业内媒体参加。截止2010年11月，公司投入达450多万元，为投资者奉出二十场资本市场趋势论坛的饕餮盛宴，直接受众数万人，业内影响巨大；
（2）总部协同，支持驻地营业网点，积极开展各类中型报告会和专项投资者教育活动。
（3）以驻地营业网点为单位，开展各类培训、讲座、股民学校、报告会、投资者教育园地等丰富多彩的的投资者教育活动，并逐步形成自身特色。如：广州恒福路营业部每周二的‚证券之夜‛；深圳营业部周二、周四的行情研讨投资者沙龙、岳阳营业部每周三的理财讲堂、哈尔滨营业部、沈阳营业部、济南营业部、昆明营业部等一线营业网点的周末理财讲堂等等。
展示节选：湘财证券资本市场趋势论坛—成都站
展示节选：成都营业部的投资者交流会
五、重要环节、紧抓适当
从这几年的投资者教育工作的推动中，我们除扩大投资者教育工作声势外，还在如下三个方面以适当性为核心，推动并做实湘财证券投资者教育工作，以加快经纪业务朝专业化理财服务方向转型。
（一）在开户环节引入风险测评
为什么注重开户环节呢？一是开户环节是我们给客户留下的第一印象，是我们展示自己、展示证券行业的最直观窗口；二是开户环节是我们直接了解客户风险等级、基本情况，引入投顾一对一服务最有效、最实际的环节。为此，湘财证券在2009年开始，在开户环节增加了面谈内容。
通过新客户面谈了解投资者的个性信息，包括个人基本情况、财产与收入状况、受教育程度、证券投资经验、长期风险承受能力、短期风险承受能力、投资目的、电脑操作水平等，系统留档为日后的服务工作开展提供指导。对新开户投资者进行必要的证券基础知识讲解，提醒非法证券活动不受法律保护，提高投资者对证券市场和证券公司的认识。向投资者讲解有关业务合同、协议内容，揭示证券投资风险让投资者了解不同产品和不同业务的风险特征，使投资者了解自己适合参与的投资活动。目前，公司新客户面谈率达到100%。
另外，根据风险测评理论，我们筛选了11道风险测试题供开户客户自评，通过得分情况，将投资者划分为激进、成长、稳健、安稳、保守五类，依据风险测评等级，现场由面谈人口头向投资者提示适宜参与的投资品种，面谈表中也有适宜参与投资品种的提示。
客户的风险等级信息由开户系统保存，并作为提示在日后投资者进行不同投资品种买卖时的相应提醒依据，如：在客户申购、认购基金时产品风险等级如果高于其风险测评等级，将会有弹出框提示风险，提示内容‚您所购买的基金风险级别和您的风险承受能力不匹配，请谨慎购买并重新测评您的风险承受能力。‛（如下图）。
为规范开户环节的服务和风险提示工作，通过人性化的专业服务赢得客户认可，为公司专业化理财创造氛围，目前，湘财已着手启动‚金诺信服务宝‛计划，相关客户服务内容正在设计当中。我们旨在通过系统地将：引导新客户开户到开户完毕领取‚金诺信理财服务宝‛，再到客户离开的整个开户过程中，对我方服务人员进行行为规范，让新开户客户从开户环节就体验到湘财的专业化金融服务和人文关怀，是‚金诺信‛服务品牌体系建设重要的补充，并有助于加深客户对公司的第一印象，也有助于营业部每日梳理自身服务产品，不断增进服务手段和提高服务水平。这一计划将在设计完毕并执行一段时间后，我们将对实施情况另行报告。
（二）针对性做好业务风险提示自2008年开始，除客户回访由总部呼叫中心和营业部协同完成外，对于诸如权证到期前、配股缴款期、基金委托失败等证券交易所及公司相关部门指定需要风险提示的投资品种，均由呼叫中心作为主发起，分三个批次分别通过：
——短信邮件服务平台筛选持仓客户，逐日进行短信提示，提示内容、对应的客户明细在短信平台中留痕；
——通过400坐席逐日提示持仓客户至到期日，提示内容在呼叫系统语音留痕；
——对于客户电话号码无效或无电话号码客户进行筛选，发送至营业部客服负责人处理，处理结果及留痕情况必须反馈至呼叫中心存档。
通过针对性做好业务风险提示，大大降低了投资者的账户损失，得到广大投资者的充分肯定，赢得了客户的信赖。
另外，我公司对发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，会主动告知提醒客户，并及时向交易所报告。
（三）细化服务产品的适当性管理
2008年初，湘财证券便开始根据客户资金量和交易量状况对客户进行分级尝试。
通过分级计算，将客户分为金禾、金穗、金谷三个等级，分别由总部投顾团队、营业部投顾团队和公司机构服务团队进行基础服务。鉴于投资者的教育背景、风险承受能力等存在差异，同时，随着服务个性化需求的增加，简单的客户分级和基础服务已不能满足市场对专业化个性理财服务需求，也不能满足对客户进行风险提示的服务要求，为此，湘财证券重点从以下三方面精细化客户适当性服务：
1、扩大一对一服务受众客户群体，规范投资顾问一对一服务
（1）不断扩大营业部一对一服务队伍规模
从工作实践中，我们认为，客户服务适当性管理最好的手段是专业服务人员与客户建议一对一的交流机制，通过与客户建立业务信任关系，了解客户，用客户接受的方式，让客户了解适合自己的服务产品，为客户提供满意的服务，消除不和谐因素。
从2010年上半年开始，湘财证券便按300名金穗客户/投资顾问标准，推动营业部配备投资顾问人员，对下挂金穗客户进行一对一服务的工作。截至目前，投资顾问人员数量较2010年初提升了一倍多，但仍然离我们确定的覆盖客户数量目标有一定差距。若单纯扩大客户服务下挂比例，后果是降低一对一服务效果。为此，我们正着手以从其他岗位有资质的人员转岗为主要方式，不断增加投资顾问队伍规模，以不断扩大客服一对一服务规模，为专业化理财服务奠定基础。
（2）明确投资顾问一对一服务规范，朝专业理财转型道路上迈进
客户下挂到投资顾问名下后，投资顾问人员如何开展一对一服务工作呢？这就需要对投资顾问的服务工作进行规范，告诉投资顾问人员要做什么工作，总部会对哪些工作进行考核等。
2011年，湘财证券正式下发了投资顾问一对一服务指引，就投资顾问人员一对一服务中‚建立规范的客户服务关系、充分了解名下客户信息、金穗服务内容基本要求、营业部投资顾问业务日常规范‛等四个方面的内容进行规范，明确了该指引是投资顾问业务检查的重要依据。
2、推出‚湘财证券适当性自助服务平台‛方便客户自主风险测评和服务订制
湘财证券客户适当性自助服务平台是为了更好地理解投资者个性化需求，对距离监管要求每2年测评一次的客户，平台以倒计时的形式，到期进行风险测评提醒，帮助投资者有效控制风险，引导投资者理性参与证券投资。平台根据投资者风险偏好类型以及湘财证券已经有的客户服务分级，提供不同的资讯产品和服务。
（1）平台对客户进行分类分级
‚湘财证券适当性自助服务平台‛ 通过两个维度对客户进行分类分级：
根据客户资金量和交易量状况，将客户分为金禾、金穗、金谷三个等级。
根据客户风险承受测评题，将客户分为：激进、成长、稳健、安稳、保守五个类别。
每个等级客户对应五个类别，金禾客户由总部投资顾问团队提供标准化基础咨询服务；金穗客户由营业部投资顾问团队提供一对一专属服务；金谷客户由营业部总经理发起，调动公司整体资源进行专项服务。
（2）平台功能
湘财证券客户适当性自助服务平台主要功能如下： ——风险评测：在线进行风险承受能力评测，判定客户风险承受类型；
——服务定制：根据客户的风险承受和服务等级，可在线定制、退订短信、邮件等资讯产品。个性化投顾系列产品随后经测试后，逐步上线供客户有偿订制，逐步突出并完善公司经纪业务中专业化理财服务职能；
——客户回访：不定期有奖回访调查；
——营业部信息：查看所属营业部的基本信息、投资者教育预告等；
——其他辅助功能（3）平台特色
湘财证券客户适当性自助服务平台最大的特色是对客户订制高风险等级的产品进行风险提示，提示情况后台留痕。
3、以IT技术为依托，打造适当性服务体系
目前，适当性服务平台的客户风险测评和服务产品发送已分别与公司柜台系统、短信、邮件服务平台关联，实现了资讯生产到服务产品的定向发送；投资顾问工作平台功能的升级关联工作正在进行中，与行情交易端的一对一定向推送也完成了可行性论证工作。湘财证券以适当性服务平台为核心的客户适当性服务产品生产、推送体系正在逐步建立起来。
另外，在升级版投资顾问工作平台的建设中，我们已考虑引进客户交易行为分析模块，从更多维度做好客户适当性管理和服务工作。
六、明确规则，分块考核
除总部承担的投教工作外，大部分投教工作需要营业部员工在直接接触客户的工作环节，如营销环节、开户环节、服务环节中完成。没有业务规则和检查奖惩，将投资者教育融入到一线员工职业习惯中，那是空谈。湘财证券对于投资者教育工作的检查和考核具体分为两块：
（一）总部投教专员对安排营业部投资者教育工作情况进行考评
主要项目包括：营业部投资者教育工作小组是否完备，是否指定投资者教育联系人；每月是否按时提交投资教育活动预告；每季度是否提交营业部季度投资者教育工作情况；是否参加总部组织的专项投资者教育活动；营业部应履行的投资者教育工作其他事项，如：活动总结等。
上述五项，将根据要求提交的时间、完整度，由公司投资者教育专员记录，年终考评时，根据每项的完成情况进行综合评分，计入营业部执行力的考评项，与营业部年终奖金挂钩。
（二）营业部年度合规检查
公司合规管理部门每年会对营业部进行经纪业务合规管理检查，内容涵盖柜台、营销、投资顾问及回访、投资者教育、合规管理、反洗钱等业务。各业务检查工作底稿由合规管理部门组织业务部门制定，并由公司确定。在营业部合规检查构成中，营业部开展的投资者教育活动和监管要求的投资者教育内容主要体现在‚投资者教育‛部分的检查工作底稿中，融入到各业务环节中的风险教育内容和投资顾问服务等则在对应业务环节检查项中体现。
合规检查综合得分情况计入营业部年度考核——‚基础管理‛指标项中，与营业部年终奖金和营业部总经理个人绩效考评挂钩。
通过努力，湘财证券投资者教育工作近两年获得了一些荣誉。2010年3月，湘财证券荣获上交所‚我服务、我先知‛能手评选三项大奖：来自一线营业部的王涛、龚莉萍分获能手评选一、三等奖，湘财证券荣获优秀组织奖；2010年5月，湘财证券投资者教育组织活动获上交所通报表扬；2010年6月，湘财证券深圳深南大道营业部荣获中国最佳证券经纪商评比‚中国最佳投资者教育证券营业部‛；2010年6月，湘财证券荣获‚金诺信‛服务体系，荣获中国最佳经纪业务服务品牌；2010年11月，湘财证券广州恒福路营业部被中国证监会广东监管局、省证券业协会联合评为投资者教育先进单位；中国证券投资者保护基金将对44家证券公司所属50家营业部实施证券营业部投资者教育工程,我公司济南经十一路营业部成功入选；多次组织与上交所互访，受邀参与上交所二十周年活动献礼专题片《蓝色梦想》拍摄；2010年11月，湘财证券上海泰兴路营业部荣获理财博览会上海十佳理财团队的荣誉；2011年3月，被上交所评为‚投资者教育创新奖‛ ； 2011年7月，湘财岳阳营业部被《证券时报》评为中国最佳投顾团队；2011年7月，受邀参与上交所投资者教育网络课件第一部分的编写和录制。
对投资者进行风险提示，向投资者进行适当性服务是和谐社会的需要，也是行业的责任。我们一直认为：投资者教育工作不是一蹴而就的工作，需要砥砺前行。在这个过程中，需要有脚踏实地相对稳定的职业化人员根据实际，制定阶段目标，形成合力，以主要环节为切入点，以势助质，最终推动整个行业的经纪业务朝专业理财方向的转型。
