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楚雄州中小企业上市培育工作现状及发展对策研究
邹昆林
楚雄州中小企业上市培育工作在州委、州人民政府的关心和支持下，按照“政府推动、政策支持、企业自主、市场运作”的总体工作思路，紧紧围绕培育发展我州资本市场主体，引导优势企业制定上市发展规划，规范企业法人治理结构，加大政策支持力度，协调解决上市培育企业存在的重大问题，建立健全上市培育服务体系，加快推进企业改制上市进程，全州上市培育工作初见成效。
一、中小企业上市培育基本情况
自２００９年以来，结合实施中小企业成长工程，我州启动实施了《楚雄州中小企业上市培育五年行动计划》，着力推进上市培育企业实施股份制改造，规范企业经营管理，完善公司法人治理结构，整合优化经济资源，健全公司商业模式，改造提升企业核心竞争力和持续盈利水平，支持上市培育企业做强做大。通过制定实施年度上市培育工作指导意见、深入企业开展调研帮促、及时协调解决企业上市培育过程中存在的重大问题、落实上市培育扶持政策、组织证券专家现场指导、举办专业知识培训班、组织企业到发达地区学习考察，有效推动了企业上市培育工作的全面展开。
（一）实施上市培育五年行动计划，创造条件有序推动企业上市融资工作在深入分析研究我州中小企业上市资源现状的基础上，组织了首批８户即云南开关厂、楚雄明宏生态科技工贸有限公司、云南岭东纸业有限公司、楚兴包装有限公司、楚雄汇通古镇文化旅游开发有限公司、楚雄老拨云堂药业有限公司、南华云华绿色食品有限公司重点上市培育企业的管理技术水平提升及股份制改造工作。通过业务指导，组织企业开展资本运作知识培训，推动了中小企业上市培育工作的全面展开。同时，结合实施中小企业成长工程，优选储备了一批成长性好、主营业务突出、发展潜力大的中小企业作为我州上市培育资源。按照“申报一批、培育一批、储备一批”梯次推进战略，突出重点，实施差异化发展战略，重点培育我州机电制造、特色农产品加工、路桥建设、民族文化旅游、生物药业等行业龙头企业通过创新发展思路，加大政策扶持力度，实现在资本市场上市融资，以此推进我州经济发展水平迈上新台阶。
（二）积极争取上级支持，坚定优势企业上市信念
根据省工信委推进中小企业上市融资工作意见，我州积极创造条件争取“全省首次中小及非公企业上市培育工作座谈会议”在楚雄召开，会议邀请了在楚部分上市培育企业负责人参加，组织全体参会人员到楚雄汇通房地产开发有限公司、楚雄老拨云堂药业有限公司和云南开关厂进行现场参观及指导工作；会议还交流了我州近年来推动企业上市培育工作的经验。通过交流和学习，找到了我州在推进企业上市培育工作方面存在的主要问题，学到了省内先进州市的成功经验和做法，为进一步坚定我州企业家改制上市工作的信心，营造更加有利于企业发展的良好环境，加快推进全州上市培育工作取到了积极的推动作用。
（三）突出工作重点，狠抓上市培育推进工作
自２００９年以来，我州企业上市办公室等有关职能部门定期深入“上市培育企业”开展专题调研帮促工作。采取“点面结合、梯次推进”方式，分别对已
完成股份制改造的企业指导其加强与保荐机构的合作，规范公司法人治理结构，突出主营业务，增强盈利能力，制定上市规划；对拟改制上市企业则指导其依法开展清产核资、明晰股权、引进合作伙伴、增资扩股增效，加快推进企业股份制改造；对拟上市培育后备企业则组织其参加上市知识培训班学习，熟悉上市运作，树立上市信心，明确目标定位，整合业务流程，提高盈利能力，积极为企业整合上市创造条件。分层次按行业分别在楚雄、南华、元谋等县市召开了食品加工、天然药业、冶金化工、装备制造、旅游地产等行业上市培育专题工作调研座谈会，全面了解和掌握我州企业上市资源分布情况，建立了企业上市储备资源动态信息库。向省级有关部门推荐上报了年度我州重点上市培育企业名单，积极争取纳入省级培育扶持；引导国内知名券商及保荐机构到我州开展上市培育服务工作，通过发函邀请和登记备案工作，国内已有１０家知名券商与州上市办建立了稳定的联系，建成了我州上市培育保荐机构及专家咨询信息库，及时帮助重点企业制订中长期上市培育规划，积极推动优势行业整合，指导上市培育企业实施业务流程再造，建立和完善现代企业制度，加快推进优势中小企业改制上市进程。
（四）多方支持，注重工作实效
根据上市培育工作指导意见以及政协委员提案，及时起草上报了建立企业上市绿色通道制度实施意见；通过筛选上报，楚雄老拨云堂药业有限公司和南华云华绿色食品开发有限责任公司被省工信委列入云南省第二批上市培育企业扶持；组织６户上市培育企业到天津及成都等发达地区参观学习；创造条件积极争取省级扶持资金支持，２０１０年我州３户企业被列入省级重点上市培育企业名单，争取省财政扶持资金１３０万元；５户州级重点上市培育企业争取州财政扶持资金１５０万元。认真履行州上市办职责，深入上市培育企业开展调研帮促，及时协调解决企业在改制上市过程中遇到的困难和问题；通过召开州政府专题办公会议，先后为楚雄汇通古镇文化旅游开发股份有限公司、云开电气制造股份有限公司、楚雄老拨云堂药业有限公司、云南路桥股份有限公司等企业协调解决了改制上市过程中的重大问题，为企业上市创造了良好的外部环境条件。目前，云南宏源农化股份有限公司、云开电气制造股份有限公司、云南岭东印刷包装有限公司、楚雄汇通古镇文化旅游开发有限公司等企业已完成了清产核资、引进合作伙伴、资产重组、股权优化等工作，注册成立了股份有限公司，正式进入上市培育阶段；楚雄老拨云堂药业有限公司、南华云华绿色食品有限公司、楚雄明宏生态科技工贸有限公司、楚雄宏桂绿色食品有限公司、云南广泰生物科技开发有限公司、云南黄金矿业集团股份有限公司楚雄小水井金矿、元谋闵中食品有限公司等企业已进入清产核资、资产整合、股份制改造阶段；云南路桥股份有限公司上市材料已上报省证监局审核进入上市辅导阶段。通过加强与证券交易所和券商以及有证券资质的律师及会计师事务所等中介机构的沟通与联系，完善了我州企业上市培育中介服务体系平台。促成了上海申银万国证券、云南红塔证券、云南太平洋证券、北京东兴证券、深圳国信证券等保荐机构以及会计师和律师事务所与我州上市培育企业签订了上市融资战略合作协议。
（五）拓宽企业投融资渠道，创造条件积极争取“新三版”股权挂牌交易融资
针对我州企业发展基础和现实条件，特别是中小企业主营业务变化大、持续盈利能力差、创新能力较弱、资金需求紧迫、多数企业仍处于转型升级的重要阶
段，直接在主板以及中小板和创业板上市融资较难的实际，采取“一企一策”的办法，着力探索多方位拓宽融资渠道的方式解决中小企业融资问题。在大力鼓励银行业金融机构开展传统资产抵押贷款业务的基础上，积极开发实施股权抵押贷款、仓储货物抵押贷款、知识产权抵押贷款、票据融资等金融新产品；引导社会资本投资担保服务机构，大力发展我州村镇银行和小额贷款公司，鼓励和支持云南大昌投资担保有限公司、楚雄州工商联非公企业贷款担保资金理事会、云南富达担保有限责任公司积极开展贷款担保业务。２０１０年，我州３家担保机构累计为中小企业提供银行贷款担保７８５８３万元。组织有条件的企业申报云南省首批中小企业集合债券及票据发行申报工作，先后筛选上报了８户中小企业参加发行集合债券及票据，经省工信委筛选确定了３户企业纳入全省发行中小企业集合债券及票据的重点企业名单。引进国内基金公司和创业投资公司到我州企业开展战略投资机会研究，积极争取基金投资我州上市培育企业。重点实施了与天津股权交易所的战略合作，筛选成长性中小企业在省内首次试点实施非上市企业股权挂牌交易融资（新三版）。促成了楚雄明宏生态科技工贸有限公司与厦门市同邦资产管理公司（天交所股权挂牌交易保荐机构）签订保荐合作协议，全面开展企业清产核资、增资扩股以及股份制改造工作，力争尽快在天交所实施股权挂牌交易融资。
（六）加强协调服务，突出重点抓落实
针对云南路桥股份有限公司在改制上市过程中需要政府研究解决的国有资产整合、优化资本结构、降低资产负债率、提高盈利水平以及募资项目等重大问题，及时组织调研，提出对策措施建议并上报州政府和省金融办分别给予协调解决；积极推进楚雄汇通古镇文化旅游开发有限公司、楚雄明宏生物科技有限公司、南华云华绿色食品有限公司等企业的改制上市工作，指导企业开展清产核资、增资扩股、股份制改造等工作，收集整理汇报材料，召开州政府专题办公会研究解决企业存在的重大问题；着力推进有上市意愿，基础好的上市培育企业整合主营业务、完善公司法人治理结构、创新盈利模式，延伸产业链、制订上市规划，优选券商等中介机构，创造条件改制上市；及时协调解决楚雄老拨云堂药业有限公司、云开电气制造股份有限公司等企业在改制上市过程中需要政府给予政策扶持的重大问题；加快推进楚雄明宏生物科技有限公司主营业务拓展和股份制改造工作，邀请业内专家现场指导，邀请券商和保荐人到企业辅导，协调冷鲜肉加工厂用地，推荐财务专家帮助企业完善基础管理等工作。
（七）建立企业上市融资后备资源库
通过深入重点企业和行业调研分析，筛选储备了一批符合国家产业政策的成长型优势企业纳入上市培育资源动态数据库，列入后备企业名单；同时，针对我州成长性好、资源控制水平高、盈利能力强的冶金矿山资源型企业采取借壳上市或发行企业债券等方式，纳入后备资源库实施动态管理，通过主辅分离，整合业务，优化公司法人治理结构，积极为企业借壳或参股上市创造条件。
二、存在的主要问题和困难
通过几年努力，我州上市培育工作虽然取得了一定成效，但也存在一些突出问题。主要表现为：一是宣传工作力度不够，企业上市意识还不强。有关政府部门和新闻媒体对上市工作的宣传报道少，导致企业对证券市场的各种新政策、新变化、新形势的了解认识不多，认识较为模糊，企业存在“小富即安”的思想，上市积极性不高。部分企业规范经营意识较为淡薄，企业管理基础工作差，特别是规范化的会计管理制度不健全。二是“政府引导、部门联动”的上市推进联动机制还未形成。目前我州尚未形成统一协调的上市工作推进机制，由于认识不统一，办事效率较低，增大了企业上市推进工作的协调难度。三是相关配套措施还不完善，政策落实到位难。由于企业改制上市及规范管理面临着较高的运作成本及风险，影响企业改制上市工作的积极性；四是我州上市后备资源数量偏少，符合上市培育条件的企业不多，企业创新能力及盈利水平较低。以２０１０年为例，在全州１９５户重点企业中，盈利１００万元以上的有９０户。其中：盈利５００万元以上的企业有４３户、盈利１０００万元以上的企业仅有２６户。在盈利企业中符合上市基本条件的企业较少。五是人才匮乏，缺乏一批高素质的资本运作及证券融资专业人才，企业和政府相关部门普遍缺乏金融证券类专业技术人才。六是州内的社会化中介机构不健全，服务能力极为有限。我州现有会计、审计、法律、评估、咨询等社会中介服务机构难以适应企业改制上市的要求，缺乏企业改制上市中介代理服务机构。
三、下步工作建议
为加快推进我州中小企业健康发展，着力破解中小企业融资难等瓶颈制约因素，进一步拓宽投融资渠道，加大企业直接融资工作力度，实现在资本市场上融资，培强壮大优势企业，已成为当前推动我州中小企业实现跨越式发展的当务之急。
（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，坚持科学发展观，紧紧围绕我州“十二五”国民经济和社会发展目标，着力构建有利于企业科学发展的体制和机制，结合州情实际，抢抓发展机遇，加强领导，围绕目标，明确责任，狠抓中小企业上市融资各项政策措施的落实，优化发展环境，广泛调动有关专业机构和中小企业的积极性，合力推动中小企业上市培育工作，力争实现上市融资工作新突破，以此带动和促进全州中小企业依靠科技进步，转变发展方式，调整优化结构，提高创新能力，增强核心竞争力，全面提升发展质量和水平，推动全州经济实现跨越式发展。
（二）主要工作目标
２０１１年，力争１户上市培育企业实现在国内证券交易所上市融资；力取１－２户上市培育企业实现在国内股权交易所挂牌融资；引导和支持国内私募及创投基金参与我州优强中小企业改制上市培育工作；支持１－２户优强企业参与发行企业债券（票据）融资；推动实现３－５户中小企业完成股份制改造；优选８－１０户成长型中小企业纳入我州上市培育资源库；组织５－１０户上市培育企业参加国内上市融资务实研修班培训；举办１期上市融资知识普及培训班。通过推动企业改制上市工作，不断提高企业对现代企业管理制度及资本市场的认识，完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，增强核心竞争力，全面提升我州中小企业的发展质量和水平。
（三）推进工作措施建议
１．加强对企业上市工作的协调和跟踪服务
全州各级各部门要对企业上市过程的相关审批事项要开辟“绿色通道”，简化程序，减少环节，特事特办，落实服务承诺，建立为重点上市培育企业提供全程服务协调机制，及时研究解决企业上市中遇到的困难和问题，抓好企业上市培
育有关政策措施的落实。对企业争取上市过程需要申请有关部门出具证明材料的要及时予以办理，并限时办结；要根据上市培育企业的不同层次需求，定期举办各种形式的讲座、培训班、研讨会以及提供业务指导，积极为企业提供与证券交易所、证券公司、会计师事务所、律师事务所、私募基金等中介机构沟通交流的平台。
２．大力培养和引进金融证券专业人才
要把金融证券专业人才列为我州“紧缺人才”进行有计划的培养和引进，逐步形成一支熟悉证券市场、精通证券业务、掌握相关法律法规的高素质人才队伍。制定相关鼓励措施，支持拟上市公司从资本市场、发达地区和上市公司引进相关证券操作专业人才。各县市政府及各有关部门也要为引进证券专业人才提供方便和服务，创新人才管理体制和机制，全面提升我州企业上市人才队伍的数量和质量。
３．着力推动实施中小企业成长工程
当前，我国资本市场相关制度发生根本性的变化，中小企业上市融资正面临历史性的重大机遇，各地政府都在积极研究对策，从制度、政策、资源配置、上市企业资源库等方面进行大力度的建设，为本地企业及早成功走上资本市场营造最有利的环境。加快推进实施中小企业成长工程，引导中小企业向“专精特新”方向发展，加大担保基金数量和力度，建立中小企业发展专项资金，贴息贷款用于中小企业技术创新、新产品开发、品牌建设等，大力鼓励建立产学研一体化战略联盟，研究制定高新技术和人才引进新政策，加强中小企业信用体系建设，建设服务外包集聚区、新技术产业园区和生产型服务业园区，帮助中小企业低成本进入和创业。引导中小企业增强产品和技术开发能力，不断开发新技术、新工艺、新材料、新装备、新产品，以提升产品的技术含量和附加值，推动产品换代、技术和装备更新，积极实施和推进品牌战略。加快实施节能减排，大力推进循环经济发展，建立起资源消耗低、环境污染少、经济效益好的现代工业格局。各级政府和有关部门要采取切实措施，鼓励和支持境内外执业信誉度高的券商、会计师事务所、律师事务所及评估咨询等中介机构为我州企业上市提供服务。４．抓好专业知识培训、宣传报道等基础性工作
针对部分企业及县市政府对推进上市工作重要意义认识不到位、积极性不高的问题，认真做好引导上市知识宣传及培训工作。根据企业的发展需求和实际情况，继续采取“走出去，引进来”的灵活方式，有针对性地组织开展各类上市知识培训。今年拟在全州举办中小企业上市融资知识普及、提升、务实操作三个层次的培训班，并组织重点上市培育企业负责人参加国家证监会和有关部委举办的上市务实运作培训班。要在主流新闻媒体和政府网站上对我州上市培育工作进行专题报道，加大相关政策的宣传力度，使上市培育工作得到社会各界更多的理解和支持，积极营造良好的工作氛围。
５．培育后备资源，推进企业改制上市
建立和完善中小企业上市培育信息资源库，设立企业改制上市规范性文件库、证券中介机构信息库、州中小企业上市后备资源库和企业改制上市政策咨询平台。通过“三库一平台”建设，实现信息共享，积极为改制上市企业提供相关法律法规、专业机构信息、后备企业发展情况等基础信息。对符合上市基本条件的后备企业，要加快推进股份制改造，改变目前我州上市后备资源不足问题。各
县市要筛选一批符合国家产业政策、主营业务突出、市场占有率高、诚信度高、经营业绩优良、产品科技含量高、具有自主知识产权、成长性好的企业，加以重点扶持。当前，要重点推进云南路桥股份有限公司、云南云开电气股份有限公司、楚雄明宏生态科技工贸有限公司、南华云华绿色食品有限公司、云南广泰生物科技开发有限公司等一批有上市意愿、增长业绩突出的企业上市融资，积极争取我州后备企业纳入第三批全省重点中小企业上市培育推进计划的盘子。６．创新思路，实现多渠道直接融资
鼓励上市培育企业与基金和创投公司合作，通过实施行业整合及收购兼并，做强做大公司主营业务。认真落实国家有关扶持中小企业上市融资减免税以及技改项目贴息贷款等政策，鼓励有条件的企业扩大产业规模、完善产业链、提升企业的规模化效益和公司质量。支持上市培育企业参与行业结构调整，提高资源占有率和市场开拓能力，逐步实现优势资源向优质企业聚集。创新企业兼并和拆分上市的思路，依法稳妥处置好公司不良资产和债务。创新商业模式，提高持续盈利能力和上市培育企业的成功率。根据不同中小企业的特点和能力，选择不同的目标市场，积极推进不同层次的中小企业在天交所实现股权挂牌交易、上交所和深交所实现主板、中小板以及创业板上市融资。要充分利用好资本证券市场资源，通过参股上市融资、借壳上市融资、整合上市融资、改制上市融资、股权挂牌交易等多种模式，全面推动我州经济转型升级，促进彝州经济和社会实现跨越式发展。
（作者单位：楚雄州工业和信息化委员会）
