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重点区分
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1.证券营业部接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；证券交易所 内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
2.上交所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元，深交所免收A股过户费。对于B股 称为结算费，上交所为成交金额的0.5‰，深交所亦为成交金额的0.5‰，但最高不超过 500港元。这笔收入属于中国结算公司的收入。基金交易目前不收过户费。
3.开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，原则上一个自然人、法人只能开立一个，对 于规定中需要资产分户管理的特殊法人机构可以按规定向中国结算公司申请开立多个证 券账户。
4.目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于 交易。
5.按深交所规定，转出营业部在交易时间内申报转托管，也可以撤单。在同一证券公司不同席位之间，当日买入证券可以转托管，不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。
6.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深交所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可以通过两者之一进行投票。
通过上交所交易系统投票要点：买卖方向均为买入，申报价格1代表表决议案一，99代表所有议案，2.01代表对议案组2下的第一个议案，2.00代表议案组2下的所有议案。申报股数1代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。可以按任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不能撤单，对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准。
通过深交所交易系统投票要点：投票代码为36+原证券代码的后4位，买卖方向为买入，选举时价格3.01代表第一位候选人，数量1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权，同一议案投票只能申报一次，不能撤单。
7.在同一认购日内可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外。投资者通过上交所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统（“TA系统”）登记在投资者上海证券账户内，托管在指定交易所属会员处。
8.基金份额的认购申报时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间，上交所行情发布系统中的最新价栏目揭示每份基金份额的面值；申购赎回时间为每个交易日的撮合交易时间，在行情发布系统里的最新价栏目揭示前一交易日每百份基金份额的净值。申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终填写为1元。
9.债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入 但未交收的债券和权证，B股实行次交易日起回转交易。
10.在实行滚动交收的情况下，清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可 以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期 内且同种的证券才能合并计算。
11.2008年，上交所规定国债、企业债、公司债等可参与回购交易的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深交所仍维持原状，规定国债、企业债 折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。
12.批量证券转托管可分为整体转托管和批量报盘转托管两种方式。
13.证券交易机制目标是多重的，主要目标有流动性（2方面要求：成交速度和成交价格）、稳定性（提高市场透明度是重要措施）和有效性（高效率：信息效率和运行效率，低成本： 直接成本和间接成本）。
14．证券交易机制种类从交易时间连续性划分为定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分为指令驱动系统和报价驱动系统（连续交易商市场，或称做市商市场）。
15.证券交易风险的监察包括制度建设、实时监控、行业检查等内容。
16.证券登记按证券种类划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记和交易型开放式
指数基金登记等；按性质花费为初始登记、变更登记、退出登记等。
17.资产业务管理的风险包括：合规风险、市场风险（主要风险）、经营风险和管理风险。
18.证券公司自营业务主要风险有合规风险、市场风险（主要风险）、经营风险。
19.从事融资融券业务的原则：（1）合法合规（2）集中管理（3）独立运行（4）岗位分离（前、中、后相互分离，相互制约）。
20.所谓标准券种是指不分券种，只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购 交易品种。
21.参与全国银行间债券市场债务回购业务的金融机构应在中央国债登记结算有限责任公司 开立债券托管账户。
22.开市停牌期间，可以申报，也可以撤销申报。证券摘牌后，行情信息中无证券信息。
23.风险准备金提存的用途包括补偿自营买卖中的损失。
24.沪深市场权证清算交收区别：上海市场行权交收期为T日日终，深圳市场行权交收期为 T+1日日终。
25.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，交
易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。
26.股份报价转让（试点）与现有代办股份转让系统和证券交易所市场的股票交易有所不同：挂牌公司属性不同；转让方式不同（集中交易与不集中撮合成交）；信息披露标准不同（非上市公司标准较低）；结算方式不同（多变净额结算与逐笔全额非担保交收结算方式）。
27.投资者申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销，当日申购的基金份额同日可以卖出 但不可以赎回。
28.清算与交收的原则：
（1）净额清算原则（双边~和多边~），注意在滚动交收情况下，清算价款时同一清算时期
内发生的不同证券买卖价款可以合并计算，但不同清算期内发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算。
（2）共同对手方(CCP)制度，一般由结算机构充当。
（3）货银对付（DVP）原则，又称款券两讫或钱货两清。我国债券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度，但A股、基金、债券等老品种的货银对付制度还在推行当中。
（4）分级结算原则。证券登记结算机构与客户没有直接业务联系，很难衡量客户的资质和
风险。
29.目前全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有国债、融资券、特种金融债券。
30.《上交所债权实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行 申报，企业债回购交易按席位进行申报。
31.证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准。
32.质押式回购的申报要求：报价方式以债券回购交易资金的年收益率进行报价。全国银行间市场质押式回购交易：（回购债券包括政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券）全国银行同业拆借中心公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。02年发布的《全国银行间债券市场交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年。回购到期必须办理资金与债券反向交割，不得展期。回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。回购利率双方商定。以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。3个步骤：自主报价（公开报价和对话报价，公开报价又分单边~和双边~）→格式化询价（按交易系统规定的格式填报交易意向）→确认成交（双方可在规定次数内轮流向对手方报价，超过次数，必须进入另一次询价过程，一经确认，不得擅自修改或撤销）。
33.国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”的原则结算。
34.公司接纳的B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构、自然成为公司的基本结算会员（经过规定的核准程序）。其他的市场参与人如B股的境外代理商、B股托管银行等，均可以通过申请而成为公司的一般结算会员。
35.我国禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，可调剂寸头。
36.信用交易主要以融资、融券方式为主。
37.现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
38.非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。
39.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。
40.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按
证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。
41.金融期货的主要种类有利率期货、外汇期货和股票价格指数期货。
42.代办股份转让业务中，主办券商业务可以分主办业务和代办业务，根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定：
主办业务包括：挂牌公司全体懂事辅导；挂牌事宜；发布公司分析报告；指导督公司披露信息；及时处理业务中的问题并报协会备案，重大事项立即报告协会；根据协会要求，调查或协助调查指定事项；协会许可的其他业务。
代办业务包括：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；协会许可的其他业务。
43.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割、提前赎回。
44.目前沪深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。
45.证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有：守法合规，公平公正，资格管理，风险控
制，约定运作，集中管理。
46.ETF认购方式可以分为四种：网上现金认购、网下现金认购、网下组合证券认购、网
上组合证券认购。
