3月证券从业考试交易考题8由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业证券交易试题”。
1.【判断题】债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转
回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。选项A.正确B.错误
2.【判断题】债券的正回购方是指债券回购交易中融出资金并且享有债券质权的一方。选
项A.正确B.错误
3.【判断题】上交所国债买断式回购交易单笔交易在1000手 以上，可采用大宗交易方式
进行。选项A.正确B.错误
4.【判断题】国债买断式回购到期前，交易双方均可进行不履约申报，主动申报的，可以
不按违约处理。选项A.正确B.错误
5.【判断题】以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。选项A.正确B.错误
6.【判断题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，单
笔申报最
7.【判断题】目前我国证券回购交易券种只能是国库券。选项A.正确B.错误大数量应当
不超过1万手。选项A.正确B.错误
8.【判断题】债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券购买方自由支配。选项A.正确B.错误
9.【判断题】国债买断式回购的交易主体可以是在中国结算深圳分公司开设证券账户的自
然人。选项A.正确B.错误
10.【判断题】债券回购交易申报中，融资方按“买入”（B）予以申报，融券方按“卖出”
（S）予以申报。选项A.正确B.错误
11.【判断题】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元。选项A.正确B.错误
12.【判断题】债券回购到期日，融资方必须通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转
到新申报的证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。选项A.正确B.错误
13.【判断题】债券的逆回购方是指债券回购交易中融入资金并且出质债券的一方。选项
A.正确B.错误
14.【判断题】我国深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.05或其整数倍。选项
A.正确B.错误
15.【判断题】深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.001或其整数倍。
选项A.正确B.错误
16.【判断题】全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。选项A.正确B.错误
17.【判断题】深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年10月开办以国债为主要
品种的回购交易。选项A.正确B.错误
18.【多选题】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券回购交易集中竞价时，其申
报应符合______。选项A.申报单位为手，1000元标准券为1手B.计价单位为每百元资金到期年收益率C.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍D.申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手E.申报价格限制按照交易规则的规定执行
19.【多选题】从事债券回购业务的人员不得有以下哪些行为？______。选项A.擅自交易未
经批准上市的债券B.擅自从事借券、租券等融券业务C.制造并提供虚假和交易信息D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格E.违反有关规则或协议并造成严重后果F.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
20.【多选题】全国银行间债券回购的参与者包括______。选项A.在中国境内具有法人资格的商业银行及其分支机构B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C.在中国境内具有法人资格的非金融机构D.经人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行E.境外银行
21.【多选题】全国银行间市场质押式回购交易自主报价包括哪两大类______。选项A.格式
化询价B.对话报价C.公开报价D.单边报价E.谈判报价
22.【多选题】国债买断式回购交易的主体限于______。选项A.B帐户B.C帐户C.D帐户
D.A帐户E.E帐户
23.【多选题】买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在______。选项A.有利
于金融市场流动性管理B.有利于降低利率风险C.有利于防止用假回购业务买空卖空国债进行变相资金拆借D.维护正常的金融秩序E.有利于债券交易方式的创新
24.【多选题】以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债
回购品种？______。选项A.5天B.2天C.91天D.1天E.182天
25.【多选题】下面不属于上海交易所的回购品种的是______。选项A.3天国债回购B.21
天国债回购C.28天国债回购D.1天国债回购E.90天国债回购F.182天国债回购
26.【多选题】下面关于双边报价的叙述正确的是______。选项A.双边报价同时还报出该券
种的买卖数量、清算速度B.双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价C.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易D.双边报价是面向市场作出的公开报价E.双边报价属于对话报价F.双边报价属于公开报价
27.【多选题】买断式回购的重要意义在于______。选项A.有利于金融市场的流动性管理
B.有利于债券交易方式的创新C.有利于合理确定债券价格D.有利于降低利率风险
28.【多选题】下面关于买断式回购的规则，正确的是______。选项A.回购期限最长不能超
过91天B.买断式回购以全价交易，净价结算C.进行买断式回购，交易双方可以延长回购期限D.买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回E.买断式回购主协议须具有履约保证条款F.买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例不须符合中国人民银行对回购业务的有关规定
29.【多选题】下面属于深圳交易所的回购品种的是______。选项A.4天回购B.15天回购
C.28天回购D.2天回购E.91天回购F.274天回购
30.【多选题】关于国债买断式回购业务，下面说法不正确的是______。选项A.国债买断式
回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布B.交易所会员公司在代理客户参与买断式交易，产生的风险由客户承担C.交易所所有会员都有权利参加国债买断式回购交易D.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者E.交易的券种包括04国债（10）、05国债（1）、05国债（3）和05国债（4）、06国债（4）等12只国债
31.【多选题】全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括______。选项A.交割方式
B.到期交割日C.首次交割日D.回购利率E.回购期限
32.【多选题】国债买断式回购交易的主体限于______。选项A.C帐户B.D帐户C.B帐户
D.E帐户E.A帐户
33.【多选题】以下哪几个回购品种属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式
回购品种？______。选项A.63天B.91天C.2天D.273天E.1天
34.【多选题】关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是________。选项A.按每百元面值债券到期购回价申报B.最小报价变动为0.01C.申报单位为1000手或其整数倍
D.交易单位为手E.融资方申报卖出F.融券方申报买入
35.【多选题】开展证券回购交易业务的主要场所是______。选项A.上海证券交易所B.深
圳证券交易所C.上海期货交易所D.全国银行间同业拆借中心E.上海黄金交易所
36.【多选题】下面关于买断式回购的规则，不正确的是______。选项A.买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回B.回购期限最长不能超过91天C.买断式回购以全价交易，净价结算D.进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金E.买断式回购主协议须具有履约保证条款F.买断式回购的交易双方可以延长回购期限
37.【多选题】上海交易所质押式国债回购的品种是哪些？______。选项A.14天回购B.28
天回购C.63天回购D.91天回购E.182天回购F.273天回购
38.【多选题】买断式回购期间，对债券不得进行的操作是________。选项A.换券B.现金
交割C.再回购D.提前赎回
39.【多选题】在我国，开展证券回购业务的主要场所为______。选项A.人民银行B.商业
银行C.深圳证券交易所D.全国同业拆借中心E.上海证券交易所
40.【单选题】我国现在回购交易的报价方式是______。选项A.到期收益率B.持有期收益
率C.年收益率D.到期回购价
41.【单选题】全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为______天。
选项A.180B.90C.30D.1
42.【单选题】上海证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项
A.1995年B.1992年C.1994年D.1993年
43.【单选题】上海证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项
A.1993年12月B.1994年10月C.1993年10月D.1994年12月
44.【单选题】上交所国债买断式回购交易单笔交易在_____以上，可采用大宗交易方式进
行。选项A.十万手B.10000手C.一百万手D.1000手
45.【单选题】深圳证券交易所于______推出了企业债券回购交易。选项A.2001年B.2002
年C.2003年D.2004年
46.【单选题】上海证券交易所于______推出了企业债券回购交易。选项A.2004年B.2003
年C.2002年D.2001年
47.【单选题】国债买断式回购的交易主体限于_________。选项A.在中国结算上海分公司
以法人名义开设证券账户的机构投资者B.在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者C.在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者D.在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
48.【单选题】国债买断式回购交易的最小报价变动为________。选项
A.0.005B.0.05C.0.01D.0.5
49.【单选题】《全国银行间债券市场债券回购主协议》颁布于________。选项A.2001年
B.2002年C.2000年D.1999年
50.【单选题】证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即______。选项A.100元标准
券B.1000元C.100元D.1000元标准券
51.【单选题】深圳证券交易所现有的质押式国债回购品种有______种。选项
A.12B.11C.10D.9
52.【单选题】进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该
只债券流通量的______。选项A.15%B.20%C.10%D.30%
53.【单选题】累计到达_________的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买
断式回购业务。选项A.15%B.20%C.25%D.10%
54.【单选题】深圳证券交易所于______开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。选项
A.1995年B.1992年C.1994年D.1993年
55.【单选题】上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回
购品种? ______。选项A.12种B.10种C.9种D.8种
56.【单选题】2002年开始，我国证券交易所推出_________回购交易。选项A.公司股票
B.国债C.金融债券D.企业债券
57.【单选题】我国上海证券交易所买断式回购交易最小报价变动为______。选项A.0.01
或其整数倍B.0.005C.0.01D.0.005或其整数倍
58.【单选题】国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归______。
选项A.证券结算管理基金B.中国结算上海分公司的账户内C.证券结算风险基金D.上海交易所各自的账户内
59.【单选题】买断式回购交易中的期限由交易双方确定，但最长不超过______。选项A.91
天B.90天C.365天D.180天
60.【多选题】国债买断式回购的交易主体限于()。选项A.A账户B.B账户C.C账户D.D
账户
61.【多选题】对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行
可采取的措施有()。选项A.警告B.3万元人民币以下的罚款C.暂停其债券交易业务资格
D.取消其债券交易业务资格
62.【多选题】全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括()。选项A.交
易系统生成的成交单B.电报、电传、传真C.合同书D.信件
63.【多选题】在我国开展证券回购交易业务的主要场所有()。选项A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.外汇交易中心D.全国银行间同业拆借中心
64.【多选题】目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。选项A.04国
债(10)B.05国债(1)C.05国债(3)D.05国债(4)
65.【多选题】全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。选项A.到期交付方式B.首期交易净价C.到期交易净价D.回购债券数量
66.【多选题】全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()。选项A.换券B.现金交割
C.提前赎回D.拆借资金
67.【多选题】全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是()。选项A.有利
于降低利率风险B.有利于合理确定债券和资金的价格C.有利于金融市场的流动性管理
D.有利于债券交易方式的创新
68.【多选题】双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参
与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。选项A.交付方式B.买卖数量C.清算速度D.结算方式
69.【多选题】公开报价包括()。选项A.单边报价B.对话报价C.双边报价D.反向报价
70.【多选题】全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括()交易步骤。选项A.自主
报价B.格式化询价C.确认成交D.清算与交收
1-10
A/B/B/B/B/A/B/B/B/A/
A/B/B/B/B/B/B/ACDE/ABCDE/ABCD
BC/AC/ABE/BCDE/BEABC/ABCD/ADE/ACDE/BC
ABCDE/BC/ABCDE/ABCD/ABDCD/ABDE/ABD/CDE/C
D/D/A/B/CC/A/C/C/D/
B/B/B/C/C/D/C/C/A/BD
ABCD/ABCD/ABD/ABCD/BCDABC/ABCD/BC/AC/ABC
