陕西省证券从业资格《证券市场》：证券公司概述考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试介绍”。
陕西省2015年证券从业资格《证券市场》：证券公司概述
考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不是证券投资基金分类意义的是__。
A．对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B．对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C．对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D．对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．结算
3、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为__元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25
4、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．中国证券业协会 D．基金托管人
5、下列行为不是局域网管理的重点的是__。A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范
D．网络设备购买中招标管理
6、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
7、黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
8、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
9、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不确定 10、2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。A．世界银行和亚洲开发银行 B．国际金融公司和亚洲开发银行 C．国际货币基金组织和世界银行 D．亚洲开发银行和世界银行
11、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院
12、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为__，单笔申报最大数量应当不超过__。
A．100手或其整数倍，1万手 B．10手或其整数倍，1万手 C．10张及其整数倍，10万张 D．10张及其整数倍，1万张
13、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票14、1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯
15、关于趋势线，下列说法正确的是__。A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种 B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条
D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线
16、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
17、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自由资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资
18、下列关于场外交易的说法，错误的是__。
A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所
C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场
19、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限
20、记账式国债的特点不包括（）。A．具有一定的风险
B．期限有长有短，适合中长期国债的发行 C．可上市转让，流通性好 D．可以记名、挂失
21、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
22、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资
23、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A．股价平均数 B．股价指数 C．股票上涨率
D．修正股价平均数
24、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
25、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、提出套利定价理论的是__。A．夏普 B．特雷诺
C．理查德罗尔 D．史蒂夫罗斯
2、《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．53、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4
4、下列各项中，属于系统性风险的是__。A．今年的通货膨胀率可能高达8% B．所投资的上市公司可能破产
C．银行存款准备金率将提高0.5个百分点 D．股指期货的推出将会引起股市剧烈震荡
5、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A．股票
B．流通受限的证券
C．剩余期限超过397天的债券
D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
6、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
7、有面额股票的特点有__。
A．为股票发行价格的确定提供依据 B．便于股票分割
C．可以明确表示每一股所代表的股权比例 D．面额大小等于股票发行价格
8、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法
D．情景综合分析法
9、以下__行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查 B．不配合中国证监会的调查
C．不按规定上报自营业务资料和情况报告 D．将自营业务与经纪业务混合操作
10、在基金营销环境的要素中，机构本身的__会对基金营销产生重要的影响。A．股权结构 B．经营目标 C．资本实力 D．网点设置
11、发行人应当将招股说明书全文置备于__，以备公众查阅。A．保荐人的住所
B．主承销商和其他承销机构的住所 C．发行人的住所
D．拟上市证券交易所
E．深圳交易所和上海交易所
12、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
13、完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B．还承认存在其他因素影响远期利率 C．只承认市场流动性影响远期利率
D．市场流动性可以系统地影响远期利率
14、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。A．技术 B．信息 C．资源 D．专业
15、不列入基金费用的项目有（）。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C．基金合同生效前的相关费用 D．基金份额持有人大会费用
16、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制
B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度
17、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A．J.P.摩根
B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行
18、__收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A．正常的 B．反向的 C．双曲线 D．拱形的
19、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于__人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A．2 B．3 C．5 D．7
20、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将__。A．上升 B．下跌 C．不变
D．大幅波动
21、基金的资金清算依据交易场所的不同分为（）。A．交易所交易资金清算 D．柜台资金清算
C．全国银行间债券市场交易资金清算 D．场外资金清算
22、关于独立董事以下说法正确的是__。
A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
23、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括__。A．股票种类
B．发行股数及占发行后总股本的比例 C．发行前和发行后每股净资产 D．发行方式与发行对象
24、下列（）不属于企业改组为拟上市股份有限公司的程序。A．拟订总体改组方案 B．选聘中介机构 C．开展改组工作 D．改组人出资
25、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所
