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某水电站工程施工合同变更索赔工作的分析
摘要：笔者从如何加强施工合同变更索赔工作，项目部通过施工方案科学、组织管理严密、监控考核严格,加强项目成本控制来提高经济效益，达到了提高项目部经济效益和社会信誉的目的，从而使项目部自身获得更为广阔的生存发展空间,对提高项目部的竞争力和经济效益具有重大的现实意义。
关键词：施工合同变更索赔策划分析解决方法
1工程概况
锦屏二级水电站位于四川省凉山彝族自治州木里、盐源、冕宁三县交界处的雅砻江干流锦屏大河湾上，是雅砻江干流上的重要梯级电站，与上游的锦屏一级水电站交相辉映组成著名的双子星座电站。
锦屏二级水电站总装机容量4800MW，单机容量600 MW，该工程合同金额为15.08亿元，工期78个月。工程主要由上游调压室、高压管道、地下厂房系统、尾水系统等建筑物组成。锦屏二级水电站是国家重点工程，工程建设环境复杂，质量标准要求高，厂房洞室群开挖、砼衬砌、深度达250m的竖井开挖、支护、压力钢管安装是具有挑战性的项目。本标段地质情况复杂、厂房洞室群高地应力、岩爆、涌水量大等特点为施工增加了难度。在这种条件下，履约期的合同管理变更索赔工作显得尤为重要，是项目部管理工作的重中之重。要做好这项工作，我部有如下体会，与同行交流。
2施工合同变更索赔工作的方法
尽心竭力想方设法干好工程让业主满意是做好变更索赔工作的必要条件，项目部自2007年5月开工以来，根据集团公司、二公司和业主要求，我们提出了打造“锦屏精品工程”的项目目标和“项项铸精品、事事讲规范、样样工作争第一”的理念，我们清醒的认识到，只有加强项目“三化”建设，才能实现打造锦屏精品工程目标。
优化施工方案，抓好技术创新工作。通过地下厂房施工通风系统工艺创新，在主厂房Ⅰ、Ⅱ层开挖过程中，充分利用原地质勘探2#探洞，把探洞与地下厂房连通，形成地下厂房循环风道，节约风带250m，通风散烟时间节省一半以上，提高了施工效率，加快了施工进度，减少了风机运行时间，节省投资20多万元，节省工期15天。同时有效地解决了洞室通风散烟问题，改善了现场文明施工条件；锚索施工取消了波纹管并将钢筋混凝土垫墩改为钢垫墩。主厂房共有1000多根锚索，锚索外部包波纹管，在施工过程中穿锚非常困难，30个人4个小时无法将锚索穿入锚索孔内，送索成为锚索施工的瓶颈。经过多次试验并与监理、设计和业主协商，将锚索结构改为压力分散式锚索，20个人就顺利将锚索送到位，同时将钢筋混凝土垫墩改为钢垫墩，节省投资100多万，锚索在主厂房下部施工过程中占用大量的直线工期，因此也节约工期2个月。项目部大胆采用新技术和新工艺，建立健全了科学、有效的技术保障措施。项目部先后推广应用了大跨度地下厂房控制爆破施工技术，岩锚梁二序开挖法、双向爆破开挖技术、混凝土双渗技术、锚索穿拉技术等十多项新技术、新工艺。大胆使用中空预应力、TKM全螺纹增强树脂锚杆、聚羧酸高效减水剂、纳米材料、聚丙烯微纤维等新型材料，提高了施工进度，保证了施工质量，节约了施工成本；在工法创新上，主要是立足于突破难题，降低造价，加快进度。如高压竖井开挖后，利用Φ1.4米直径的导井作溜碴井，省去了一条溜碴井的开挖及支护，节约工期一个月，同时最大限度的消除了安全
隐患，保证了250米深井施工安全；在岩锚梁开挖、锚杆施工、混凝土浇筑中，根据地下厂房围岩出露的断层多，碎裂岩多，裂隙发育，岩体完整性、稳定性较差的特点。进行技术攻关，创新施工工艺。在因地质原因岩台成型困难的情况下，先行对开挖爆破、预应力锚杆、锚索等施工工艺进行几十次实验，形成大型跨度地下厂房高轮压复杂地质条件下的岩锚梁施工综合技术，克服了上、下游边墙岩体破碎和陡倾角等不利地质条件影响，使成型率达到90%，远远大于业主达到70%以上要求，创出全优质岩锚梁工程。
地下厂房岩锚梁施工提前25天实现节点工期目标，并获得锦屏二级电站第一个“锦屏工程A级样板工程”称号。施工进度、质量、安全、文明施工、环保均满足业主要求。
2007年7月，因锦屏工区连降暴雨，引起巨大泥石流等自然灾害，导致锦屏一级水电站对外公路S215省道江口至许家沟段路基、路面、桥梁多处被冲毁，对外交通完全中断。险情发生后，项目部积极响应业主抢险施工要求，于2007年7月5日成立抢险施工指挥部，紧急组织人员、物资、机械投入抢险施工；经过特别能吃苦、特别能战斗的葛洲坝人艰苦努力，按时完成了业主抢险保通任务，受到了业主的好评。
主变洞开挖、支护施工于2009年2月25日提前业主要求的3天实现节点工期目标。施工进度、质量、安全、文明施工、环保均满足业主要求。
干好在建工程，为变更项目创造条件。体现了干好在建工程是实现变更的硬攻关。施工单位在施工中遇到了困难和问题，在干好在建工程的前提下，业主一般容易接受和商量。3施工合同变更索赔工作的依据
领导高度重视，责任明确落实，是做好变更索赔工作的关键，为加强项目部变更索赔工作的管理，推进项目部变更索赔管理工作规范化、制度化、信息化，锦屏二级厂房项目部自工程开工伊始就把变更索赔工作纳入项目管理的重要议事日程，于2007年8月成立了以项目经理为组长，商务经理、施工经理、总工为副组长的工程变更索赔工作领导小组，其成员为项目部班子成员及各部室负责人。项目部工程变更索赔工作领导小组下设办公室，并明确计划合同部是项目部变更索赔工作归口管理和执行部门。
与此同时，注重变更索赔制度建建设。项目部根据集团公司《工程项目管理办法》、《在建工程合同管理办法》、《在建工程变更索赔工作管理办法》和公司《葛洲坝集团第二工程有限公司工程变更索赔管理及奖励暂行办法（2007修订版）》（葛集团二工管[2007]33号）结合项目部实际情况，制定了《葛洲坝集团锦屏二级项目部工程变更索赔管理及奖励实施细则》，以此作为项目部变更索赔工作的指导性文件。在实际的变更索赔工作中，严格按照文件要求，建立变更索赔台帐、及时向公司报送各种统计报表；每月召开变更索赔会议，对上月计划完成情况进行通报，同时讨论下月变更索赔计划，并落实责任和责任人，会后将会议纪要发到项目部各职能部门和变更工作领导小组；项目部各职能部门履行各自的变更索赔职责，向变更工作领导小组提供各种基础资料；
对于变更索赔责任人及时进行奖励及处罚，目前，项目部正对2008年度已批复项目进行清理，对有关人员进行奖励。从2009年5月起后续的变更项目争取做到一项目一奖惩，及时落实变更索赔奖励及处罚办法，努力做到“激励与约束并重”，以提高项目部全体人员对变更索赔工作的积极性，使变更索赔工作得以有序展开。
4施工合同变更索赔工作的解决方法
严格工作程序，抓好计量签证，是做好变更索赔的重要基础。要做好如下工作：
第一、明确变更索赔项目工作程序，对合同内变更项目计划合同部先会同项目部技术人员到施工现场查看，看和合同相同或类似项目施工工艺、工序是否完全一致，能否找到突破点，在编制施工方案时注重细节，指导现场人员进行有利签证，然后根据方案作价，进行目标成本分解，确定该项目的亏盈情况，明确该项目的亏损盈利点，为今后相同或类似项目指
明方向。
第二、注重合同外新增变更项目。对合同外新增变更项目会同业主、监理到施工现场查看，明确施工难点，说明施工难度，提出初步施工方案和计量报价原则，和业主、监理做好沟通，和业主、监理达成一致后再申报施工方案和预算报价。
第三，做好变更索赔项目亏盈分析。
第四，及时做好计量签证工作。变更索赔项目的时效性很强，如不及时做好计量签证工作，监理人员流动，时过境迁，将影响变更索赔的实现和项目部的经济效益。
第五、要收集整理详细的变更索赔资料，变更索赔应按业主提供的统一的格式要求，并附上详细的图纸、计算式、照片、施工记录、统计资料以及所依据的文件、会议纪要、合同条款等。
施工变更索赔工作通常要持续一个相当长的时间，并通过反复的协商和谈判，才能得到解决，在进行变更索赔的过程中，除了编好变更索赔报告以外，也要善于进行变更索赔谈判，在谈判中令谈判双方均应信守一个原则，力争通过协商和谈判友好地解决变更索赔争端，力戒把谈判引入尖锐对抗的死胡同。
4施工合同变更索赔工作的策划
通过学习研究招标文件，提前策划，主动、据理变更是树立“变更索赔决定效益”的观念。找准变更索赔突破口，合理合法提出变更索赔理由。如锦屏二级电站EL1560平台至低线公路边坡治理变更项目，通过仔细研究合同，成功的策划了一次大型变更。首先，是寻找变更的突破口。EL1560平台至低线公路边坡治理项目，根据现场实际情况了解，分析认为业主为了避免因交叉施工引起的合同纠纷和工期延误，会将此项目交与我方施工的几率很大。经过与业主反复沟通，业主按照我方预见最终将此项目交与我方施工。此事表明对一个工程变更项目发生的原因，要有非常清晰的判断，明确业主的意图和变更项目在整个工程的重要性，就能寻求到对合同双方都有利的结果；该项目业主以签订补充协议的方式委托我部施工，扩大了我部的市场份额，我部精心管理，精细施工，施工进度、质量、安全、文明施工、环保均满足业主要求。获得一定的经济效益。
再如，依据投标文件，尾水出口围堰是总价承包项目200多万。我部进场施工后，仔细研究招标文件和投标文件，调查现场实际情况，发现了与招标文件描述不一致的事实，做了主动变更的策划工作，推进该项目的变更工作，尾水出口围堰变更金额约1200多万。
4.变更索赔中地质情况对比分析
招标文件中关于尾水出口围堰工程地质条件及评价如下:
(1)围堰长约215m，地势较平坦，勘探线一带大多有基岩出露。围堰处基岩顶板高程一般为1332～1335m。（摘自厂区枢纽招标文件附件
(2)据钻孔DK11～DK19揭示，覆盖层一般厚度为0.00～3.50m，按物质组成及颗粒大小由上至下大致可分为三层：表部堆积有大量的近期人工开挖石渣，上部为滚块石、漂砾石及少量浮土；中部为褐黄色壤土夹碎石；下部则为灰色碎块石夹壤土。
(3)招标设计图地形线是根据招标文件《尾水隧洞及出口开挖支护图》（1/4～4/4）推算，尾水围堰处地形线高程在EL.1330左右。
4.2变更索赔中实际地质情况分析
围堰实际长度约320m，因1560平台抛渣在尾水出口堆积，导致尾水出口覆盖层较招标文件中描述有较大出入。根据已施工4个先导孔（灌浆孔为垂直孔，孔深为入岩5m）钻孔取芯情况实际覆盖层一般厚度为10.9～14.2m。，较原招标文件中描述的尾水围堰覆盖层（0.00～3.50m）深很多，实际尾水围堰覆盖层厚度为12.5m。由上至下大致可分为三层：
表部堆积有大量的近期人工开挖石渣，上部为滚块石、漂砾石及少量浮土；中部为河沙夹碎石；下部则为灰色碎块石夹壤土。
4.3变更索赔中水文资料分析
根据招标文件要求，尾水出口围堰设计挡水按不低于12～4月洪水频率P=20%设计，相应洪峰流量为942m3/s。经分析计算，相应河水位高程1328.50m，考虑河水壅高及围堰安全超高，堰顶高程确定为1329.2m，实际根据《厂区枢纽工程技术讨论会议》（MSCC-JPGL-CQ/HJ/67/2008）纪要：“尾水出口分为四个枯水期施工，计划第二个枯水期完成围堰修筑。围堰设计长度约320m，围堰设计挡水按不低于12～4月洪水频率P=20%设计，相应洪峰流量942m3/s，根据《水位与流量关系曲线》（调整后的），对应水位高程为1330.7m，较招标文件抬高了2.2m。考虑河水壅高及围堰安全超高，堰顶高程确定为1331.4m，最大堰高7.4m。枯水期围堰挡水，汛期围堰过水。参会专家和代表对方案进行了审查和讨论，意见如下：
围堰布置方面。由于实际水位抬升和尾水出口线形的修改，使围堰较投标阶段有所调整，原位于水位线下围堰水下高度增加，致使水下混凝土量和围堰高度增加，同时加大了水下开挖量；上下游的导墙也使围堰轴线需向江心处外移，施工难度较大。按照布置紧凑、符合实际、挡水安全和不占压尾水出口施工部位等原则，会议基本同意该轴线布置方案。”
因水位升高，位于水下的围堰长度增加，原位于水位线下围堰水下高度增加，致使水下混凝土量和围堰高度增大，同时加大了水下开挖量。
4.3变更索赔中设计图纸变更分析
原招标文件中所述围堰长约215m，尾水出口没有左右导墙的设计,我部本着尾水出口围堰布置紧密结合实际地形，在满足挡水的前提下，以不占压尾水出口施工部位为原则进行尾水出口围堰布置，围堰紧贴拦沙坎布置，因为《厂区枢纽水道系统技施设计图册（第五册）》技施图纸在尾水出口上下游两侧增加了左右导墙，导致该处围堰轴线须向江心处外移，对围堰布置进行调整，围堰外移后造成水下混凝土增大，为保证混凝土围堰施工质量和安全，在部分混凝土围堰水下埋深较大部位施工前，在其外部增加临时土石围堰。现围堰实际长度为320m，较原招标文件中增加了105m。
综上所述，由于招标文件和实际条件发生较大变化，使施工难度增加并增加了大量的工作内容，因此我部及时申请业主将尾水出口围堰（包括浇筑、灌浆、加固、抽水等工作）作为变更项目处理，以实际工程量计量结算。
因为尾水出口围堰在投标文件是总价承包项目，要变更是很难的，业主、监理、设计，施工四方多次开会讨论，此项变更业主正在审核中。目前业主对尾水出口围堰实际发生工程量进行了部分结算支付。尾水出口围堰变更是项目部提前策划主动变更的一个实例。
我们要仔细研究合同文件，多和业主、设计、监理沟通，发现机会就要做好提前策划工作，要敢于主动变更，加大主动变更的比例，掌握变更索赔的主动权。
5施工合同变更索赔的分析
5.1施工合同“33.8支付调整的分析
我们通过认真学习研究合同文件，做好支付调整基础工作,业主在本标段设立了一个创新的合同条款：“33.8支付调整具体如下:
（1）实际产值与计划产值
月支付按承包人当月实际完成的根据合同价格计算的并经监理人审核的产值与前两月完成产值的平均值与监理人批准的合同进度计划对应的该月产值的一定比例修正该月支
付额后进行支付。
监理人批准的施工总进度计划对应的各月产值作为考核本合同工程进度的依据。
（2）修正系数计算方法
修正系数根据产值完成情况与计划完成情况进行对比调整，修正系数为产值变化的1/3.5.2施工合同33.9计量支付的进度计划调整的分析
33.9计量支付的进度计划调整具体如下:
（1）作为计量支付依据的进度计划为承包商进场后在规定的时间内编制的施工组织设计中的施工总进度计划并经监理工程师批准的进度计划为考核基础，通过实际完成的合同单价确定的产值作为计量支付修正的依据。
（2）承包商当月的施工进度计划是当月实际日历天数的进度计划，由于非承包商原因导致工期损失时，施工进度计划按实际施工天数的比例进行调整。
(3)在工程施工过程中,由于设计变更工程量增加或非承包商原因导致工期延误时,对剩余工程量的进度计划进行调整,调整后的进度计划与原施工总进度计划与原施工总进度计划同时作为支付考核依据.由于在其他的工程未用过这种条款,业主、监理、承包商都有一段时间不适应，经过一段时间摸索试用，逐渐加深了对支付调整的理解，到2009年7月业主已结算支付调整金额877万元。我部体会如下：
6结束语
加强项目施工合同变更索赔工作，对提高项目部的竞争力和经济效益具有重大的现实意义,项目部只有加强项目合同管理，严格成本控制，才能提高经济效益，如何加强内部施工合同管理，成为每个施工项目的根本目标。施工合同变更索赔工作在项目部竞争中占据至关重要的地位，要想得到业主的支付调整奖励要做到项目部必须如下几点:
(1)要精心组织施工，按时实现或提前实现业主节点目标，多完成实物工程量，完成或超额完成月计划;
(2)要以业主的节点工期为目标，精心编制生产进度计划，保质量，保安全，保形象进度，搞好文明施工;
(3)在由于非承包商原因导致工期损失时，事件发生时每日做好事件的详细记录，报监理审核签证；同时向业主报告。为以后调整当月计划打好基础。
(4)在工程施工过程中,由于设计变更工程量增加或非承包商原因导致工期延误时, 精心编制调整后的生产进度计划，精心组织施工，完成调整后的生产进度计划。以上是我们在工作中的做法和体会，变更索赔不仅仅是项目经理和商务经理的事，也不仅仅是合同管理部门的事，是项目部全体人员的事。只有大家共同不懈努力，才能干好工程，达到业主的目标，项目部取得应有的效益。
当前,施工合同变更索赔成为每个施工项目部的取得经济效益的根本目标。合同
变更索赔在项目部竞争中占据至关重要的地位，施工合同变更索赔是当前各个项目部羸利重要组成部分.施工合同变更索赔它是建立在成本管理工作中并形成了一个闭合的环路，使成本发生的全过程都处在受控状态，从管理制度上杜绝了“事中不管，事后算账”的现象。施工合同变更索赔能提高项目部创利能力，增强项目部的盈利水平。
参考文献
1、《土木工程项目管理》同济大学出版社 李建伟徐伟主编
2、《水利水电工程管理与实务》中国建筑工业出版社
3、《新编水利水电工程竣工资料编制与规范管理实用手册》主编刘东林安徽文化音像出版社
4、林鸣，马士华.动态联盟项目管理新模式[M].北京;电子工业出版社20035、水利水电工程施工组织设计手册－②施工技术.刘斌红.现代企业成本管理的宏观视角.中华会计网校，2004.作者简介
1、左江虹（1957—），男，湖南湘谭人，专科，高级经济师，中国葛洲坝集团二公司两河口项目部商务经理 , 从事水利水电工程施工技术经营管理工作。
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