江苏省上半年基金从业资格：中期票据考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试真题”。
江苏省2016年上半年基金从业资格：中期票据考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15
2、以下与基金份额净值的计算无关的是__。A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额
D．基金持有人人数
3、目前国内的封闭式基金主要投资于__。A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产
4、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10
5、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金
6、基金销售行业自律管理的方式主要有__。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系
C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动
7、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4
8、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会
9、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。A．基金
B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金份额持有人
10、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销
11、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A．5% B．10% C．15% D．20%
12、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购、金额赎回 B．金额申购、份额赎回 C．金额申购、金额赎回 D．份额申购、份额赎回
13、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益
D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
15、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月
16、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力
17、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
18、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算
19、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55
20、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系
21、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用
D．基金份额持有人大会费用
22、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担
23、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A．1 B．5 C．10 D．20
24、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
25、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。A：1 B：2 C：3 D：4
26、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。A．专业性 B．适用性 C．服务性 D．一次性
27、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
28、下列机构属于证券市场服务机构的有__。A．证券交易所 B．证券公司
C．证券登记结算机构 D．证券业协会
29、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。
A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的30、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品
32、证券投资的系统性风险不包括__。A．政策风险
B．经济周期波动风险 C．信用风险 D．购买力风险
33、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
34、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。A．基金公会 B．基金业委员会 C．基金销售委员会 D．基金公司会员部
35、目前我国主要的场外交易市场有__。A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场
36、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值
D．有价证券
37、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理
C．特定客户资产管理 D．基金运营
38、基金托管人应当履行的职责包括__。A．安全保管基金财产
B．开设基金财产的资金账户和证券账户
C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D．依法募集基金
39、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。A．子基金统一运作 B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换
40、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45
41、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__ A．高于；正数 B．低于；负数 C．低于；正数 D．高于；负数
42、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。
A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率
43、下面选项中属于非上市证券的是____ A：公司债券 B：封闭式基金 C：金融证券 D：凭证式国债
44、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。A．全球股票型基金 B．国内股票型基金 C．地区股票型基金 D．国外股票型基金
45、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权
46、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．保本基金 B．ETF C．伞型基金 D．LOF
47、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____ A：基金销售机构 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金托管人
48、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
49、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
50、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
51、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。A．基金经理投资经历 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略
52、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经__独立董事同意。A．1/2 B．2/3 C．80% D．全体
53、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券
C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
54、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第1天
D：每3个连续交易日的任一天
55、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。A．价值型 B．成长型 C．纯债型 D．偏债型
56、证券投资基金的主要投资方向是__。A．实业
B．上市公司的投资项目 C．信贷
D．有价证券
57、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____ A：申购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费
58、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
59、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系
60、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．中国证监会
