陕西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“股指期货知识测试试题”。
陕西省2016年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生
品考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线 A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图
2、期货市场的基本功能是。A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现
3、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换
B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误
D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
4、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：变更注册资本申请书 B：变更注册资本的详细方案 C：高级管理人员情况表
D：股东会关于变更注册资本的决议文件
5、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
6、当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是
。A：正向套利 B：反向套利
C：同时买进现货和期货 D：同时卖出现货和期货 7、1990年10月，经国务院批准，以现货交易为基础，引入期货交易机制，作为我国第一个商品期货市场正式开业，迈出了中国期货市场发展的第一步。A：中国郑州粮食批发市场 B：深圳有色金属交易所 C：上海金属交易所 D：大连商品交易所
8、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效． A：3个月 B：6个月 C：1年 D：2年
9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某 B．小王 C．期货公司
D．期货公司和丁某
10、期货合约的交割月份由__规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。A．期货交易所 B．交割仓库 C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构
11、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%
12、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起内，作出批准或者不予批准的决定。A：1个月 B：20日 C：2个月 D：3个月
14、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A．行业管理 B．自律管理 C．统一管理 D．合规管理
15、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。A．能源产品 B．工业品 C．畜产品 D．农产品
16、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势
17、某交易者7月30日买人1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，1手5000蒲式耳，请计算套利盈亏____ A：获利700美元 B：亏损700美元 C：获利500美元 D：亏损500美元
18、实现限制损失、滚动利润原则的有力工具是__。A．止损指令
B．买低卖高或卖高买低 C．金字塔式买入卖出 D．平均买低或平均卖高
19、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位
C．境内企业法人 D．境外企业法人
20、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__ A．为客户设计投资方案
B．对投资方案的风险进行评估 C．代理客户从事期货交易
D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
21、我国的期货交易所是（）。
A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团
22、期货公司及其营业部的许可证由__统一印制。A．国务院 B．期货交易所
C．中国期货业协会 D．中国证监会
23、下列可以买入合约的是.A：下降轨道中，市价平行顺趋势上升，短线操作时，价格跌至下界线，为买进时机
B：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约
C：通常，伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是下跌行情的结束，可以考虑买入合约
D：当价格跌破支撑线时，表示价格有继续上升的可能，可买入合约
24、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。A．相对较高的位置，要提防回落 B．相对较低的位置，要注意反弹 C．相对较高的位置，还会上升 D．相对较低的位置，还会下降
25、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。
A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点 B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点
C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险
D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评
2、股指期货的交割方式是__。A．以某种股票交割 B．以股票组合交割 C．以现金交割
D．以股票指数交割
3、期货市场的风险承担者是__。A．期货交易所 B．其他套期保值者 C．期货投机者 D．期货结算部门
4、期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有__。A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B．在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
5、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币__万元。A．3000 B．3 500 C．4000 D．4 500
6、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B
7、根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警告，没收违法所得，并处违法所得__的罚款。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上2倍以下 D．1倍以上5倍以下
8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。A．收取的佣金应当返还给客户 B．该机构不承担返还责任
C．该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金 D．交易结果由客户承担
9、下列关于限价指令的说法不正确的有__。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户不必指定具体价位 C．成交速度快
D．可以有效锁定利润
10、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的是。A：实质上是同种商品跨交割月份的套利活动 B：由两个方向相反的跨期套利组成C：蝶式套利必须同时下达买空／卖空／买空的指令 D：风险和利润都很大
11、从期货市场风险产生的主体划分，期货风险可划分为。A：期货交易所风险 B：期货公司风险
C：期货交易客户风险
D：政府及监管部门管理产生的风险
12、期货交易所合并可以采取两种方式。A：吸收合并 B：新设合并 C：重组合并 D：联网合并
13、以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有． A：期货交易所结算部总监 B：期货投资咨询机构咨询师 C：期货公司总经理
D：期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
14、期货交割仓库享有一定的权利，并需承担相应的义务。其权利包括。A：按交易所规定签发标准仓单
B：按交易所审定的收费项目、标准和方法收取有关费用 C：对交易所制定的有关实物交割的规定享有建议权
D：交易所交割细则和《指定交割仓库协议书》规定的其他权利
15、题干：上海铜期货市场某一合约的卖出价格为15500元/吨，买入价格为15510元/吨，前一成交价为15490元/吨，那么该合约的撮合成交价应为__元/吨。A．15505 B．15490 C．15500 D．15510
16、外汇期货套期保值是指在期货市场和现汇市场上做的交易。A：币种相同 B：数量相等 C：价格相同 D：方向相反
17、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝
B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油
18、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位
19、下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。A．依法对期货经纪公司进行监督管理
B．依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理
20、证券公司只能接受其（）的期货公司委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．被同一机构控制 D．中国证监会指定
21、为商品市场供给量的重要组成部分，并对期货价格产生影响。A：前期库存量 B：当期生产量 C：当期进口量 D：当期出口量
22、与期货交易相比，期权交易的最大特点是买卖双方。A：权利不对等 B：义务不对等 C：收益不对等 D：风险不对等
23、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税
24、货币政策包括内容 A：利率政策
B：调整存款准备金率 C：公开市场业务 D：汇率政策
25、关于“基差”，下列说法不正确的是____ A：基差是期货价格和现货价格的差 B：基差风险源于套期保值者
C：当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D：基差可能为正、负或零
