下半年江西省期货从业资格《法律法规》：提交报告试题_期货从业法律法规题库

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2015年下半年江西省期货从业资格《法律法规》：提交报

告试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．所在机构 D．中国证监会

2、是即期现货交易在时间上的延伸。A：分期付款交易 B：证券交易 C：期货交易

D：远期现货交易

3、建仓时，当远期月份合约的价格__近期月份合约的价格时，多头投机者应买入近期月份合约。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于

4、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理

B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C．持续开展投资者风险教育

D．测试投资者的股指期货基础知识

5、下列关于衍生品场内交易和场外交易的说法，不正确的是。A：场内交易市场又称柜台交易市场或店头交易市场 B：场外交易是指在交易所外进行的衍生品交易

C：在场外交易市场交易的合约不像交易所内交易的合约那样受到严格约束 D：和场内交易相比，场外交易市场缺乏流动性

6、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪项标准中的较低值__ A．有价证券基准计算价值的70%；会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍

B．有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的3倍

C．有价证券基准计算价值的70%；会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的4倍

D．有价证券基准计算价值的80%；会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金的4倍

7、在买入期货合约后，如果价格下降则进一步买入合约，这种策略称为（）。A．金字塔式买入 B．金字塔式卖出 C．平均买低 D．平均卖高

8、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入5手3月玉米合约。此后价格果然上升，期间他分三次买入3手、2手、1手3月玉米合约。该投资者的操作方法为。A：平均买低 B：平均卖高

C：金字塔式买入 D：金字塔式卖出

9、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户

10、J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域，大于100为__。A．超买 B．超卖 C．买入 D．卖出

11、沪深300股指数的基期指数定为__。A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点

12、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：413、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

14、买入套期保值一般可运用的情况是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨

B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨

C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨

D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

15、期货合约是在（）的基础上发展起来的。A．互换合约

B．期权合约 C．调期合约

D．现货合同和现货远期合约

16、某投资者卖出期铜10手，成交价为37500元／吨，当日结算价为37400元／吨，则该投资者的当日盈亏为。A：5000元 B：10000元 C：1000元 D：2000元

17、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。A．监管谈话 B．责令改正

C．降级直至开除 D．出具警示函

18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A：宣传 B：备份 C：销毁 D：储存

19、下列关于期权权利金的描述，不正确的是__。A．期权的权利金是期权合约中唯一未标准化的变量 B．期权的权利金又称为权价、期权费、保险费

C．期权的权利金主要由内涵价值和时间价值两部分组成 D．时间价值是指立即履行期权合约时可获取的总利润

20、下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有__。A．有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要 C．期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进行风险管理 D．有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

21、下图不可能是__形态的形成过程。A．双重顶 B．三重顶 C．楔形 D．矩形

22、我国季度GDP初步核算数据在季后天公布，初步核实数据在季后天左右公布

A：

15、30 B：

15、45 C：

10、30 D：10、4523、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．1024、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前个月月末的风险监管报表． A：1 B：2 C：3 D：525、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循__的原则。A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司会员为客户开设账户的程序一般包括__。A．风险揭示 B．签署合同 C．缴纳保证金 D．下单交易

2、关于标准普尔500指数，以下说法正确的有__。A．最初的指数由233种股票组成 B．最初的指数由500种股票组成C．在1957年样本股票数扩大到500种 D．是美国标准普尔公司编制的3、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准．对于二人的行为，按照《刑法》的规定，应当． A：处3年以下有期徒刑或者拘役 B：处3年以上10年以下有期徒刑 C：并处5万元以上50万元以下罚金

D：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

4、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ5、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

C．所有在期货交易所达成的交易价格都必须及时向会员报告并公之于众 D．期货价格具有对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

6、下列哪一种商品的需求价格弹性最大____ A：面粉 B：大白菜 C：报纸杂志 D：高档化妆品

7、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的律师

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾5年的注册会计师

C．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

8、监控中心在复核中发现（）情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A．客户资料不符合实名制要求

B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 C．客户不符合学历要求 D．客户职业不符合要求

9、假设黄金现价为733美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%。则一年期黄金期货的理论价格为____美元/盎司。A：735.00 B：746.28 C：764.91 D：789.5510、影响基差的因素有______。A．价格差价 B．时间差价 C．品质差价 D．地区差价

11、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。A．出售远期合约 B．买入期货合约 C．买入看跌期权 D．买入看涨期权

12、与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

13、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。

A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构

14、期货投资基金行业中的参与者有（）。A．商品基金经理 B．托管者

C．商品交易顾问 D．期货佣金商

15、下列交易应当认定为透支交易的有（）。

A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓

C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓 D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓