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2013年证券从业人员资格考试证券发行与承销模拟单项练习题
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简单单选：
一、单项选择题
第1题：债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由()有从业资格的人员签署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
正确答案：B
答案解析：
[解析] 《公司债券发行试点办法》第十八条规定，债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
第2题：与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为()。
A．机构投资者
B．一般法人投资者
C．战略投资者
D．战术投资者
正确答案：C
答案解析：
[解析] 此题考查战略投资者的定义。
第3题：申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
正确答案：B
答案解析：
[解析] 申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订)的要求制作申请文件。
第4题：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A．
3B．
5C．10
D．30
正确答案：C
第5题：下列各项不属于股东大会职权的是()。
A．制定公司利润分配方案
B．对发行公司债券作出决议
C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案
正确答案：A
第6题：中国证监会于()发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。
A．2009年7月1日
B．2009年7月10日
C．2009年7月15日
D．2009年7月20日
正确答案：D
第7题：股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司。
A．部分股份
B．全部股份
C．控股股份
D．优先股份
正确答案：B
答案解析：
[解析] 我国《公司法》第七十八条规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中，发起人必须认足公司发行的全部股份，社会公众不参加股份认购。
第8题：在新股发行的申请程序中，股东大会应就()等事项进行表决并最后形成决议
A．本次发行数量、定价方式
B．本次发行是否符合新股发行的规定
C．募集资金使用的可行性
D．前次募集资金的使用情况
正确答案：A
答案解析：
[解析] 股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。
第9题：中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为()国债承销团成员。
A．记名式
B．凭证式
C．电子式
D．记账式
正确答案：D
答案解析：
[解析] 根据《国债承销团成员资格审批办法》第六条规定，中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构可以申请成为记账式国债承销团成员。
第10题：熊猫债券是由()依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。
A．国际投资银行
B．国际商业银行
C．国际开发机构
D．国际金融组织
正确答案：C
答案解析：
[解析] 熊猫债券是指国际多边金融机构在华发行的人民币债券。这些金融机构包括国际开发机构、世界银行、国际金融公司等。
