证券从业各种持股比例工作日规定整理由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业人员管理办法”。
融资融券业务规定：
1.风控要求：
（1）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在此一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。该标的证券的融资余额降至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
（2）单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在此一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。该标的证券的融券余量降至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
2.业务集中度控制：
（1）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
（2）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
（3）接收单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满之后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股的，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月之内不得超过10%。
境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
1.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过上市公司股份总数的20%。
3.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%机器后每增加2%，证交所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。接到减持通知之日其的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
资产管理业务：
1.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券及股票型证券投资资金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
2.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
3.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
4.单个集合中出纳管理计划投资于本公司、资产托管机构及关联方公司发行的证券应该不超过计划资产净值的3%。
自营业务风险的防范：
1.自营权益类证券及证券衍生品的和解不得超过净资本的100%。
2.自营固定收益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%
3.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
4.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
基金：
1.股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券，货币市场基金仅投资于货币市场工具。
2.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。
3.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%。
债券回购：
单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
证券交易特征：流动性、收益性、风险性
债券特征：偿还性、流动性、安全性、收益性
股票特征：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性
有价证券特征：收益性、流动性、风险性、期限性
证券交易机制目标：流动性、稳定性、有效性（高效率、低成本）
委托审查：投资者身份真实性、合法性。
开立证券账户：坚持合法性、真实性。
委托受理—审单：审查合法性、同一性。
1．证券交易所成为证交所会员的业务审批时间：20个工作日。开除：5个工作日内向证监会备案。转让交易席位交易所5日内对申请进行审核。
2．交易佣金标准由证交所制定，报中国证监会和发改委备案，备案15天后无异议后实施。
3．证券营业部负责人离任，证券公司将离任审计报告在审计结束后3个月内报证监局备案。
4．证监会派出机构收到申请材料起10个工作日内向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面通知。证劵公司在每月份结束后10个工作日内向中国证监会、地方证监会、证交所报告当月情况。
5．公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证交所备案。证券公司每月（次月5日前），每半年（30日内），每年向证监会和证交所报告自营情况。
6．集合资产管理计划： 地方证监会审查材料，并在中国证监会决定受理材料后10个工作日内将对申报材料的书面意见报送证监会。证券公司自证监会批准后6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。自设立工作完成后5个工作日内，证券公司报证监会备案。证券公司自专用证券账户开立之日起3个交易日内将专用证券账户报证交所备案。失效后15日内向登记结算机构代为申请注销专用账户，注销后3个交易日内报证交所备案。每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，年度结束之日起60个工作日内进行年度审计。
7.从业人员受到处分或被国家有关部门依法查处的，机构知悉违法事项起10日内向证劵业协会报告。
8.申请人符合《（从业）资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内向中国证监会备案，颁发执业证书。连续三年不从业的，证券业协会注销其执业证书。解除劳动合同的，原聘用机构在情况发生后10日内向中国证券业协会报告，证券业协会变更执业注册登记。新聘用机构应在聘用后10日内向证券业协会报告。
1．发行结束后2个交易日内，上市公司向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。中国结算公司在资料齐备的前提下2个工作日内完成网下股份登记。
2．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。股东大会召开前20日或公司决定分配股利的基准日前5天内，不得进行记名股东名册变更登记。
3．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或事先约定代为行权。/可转债发行后6个月后方可转换为公司股票。
