福建省证券从业《证券投资基金》：基金与银行储蓄存款考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业基金考试试题”。
福建省2016年证券从业《证券投资基金》：基金与银行储
蓄存款考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
2、在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。A．证券交易所 B．存券银行 C．托管银行
D．中央存托公司
3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于__亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．54、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__。A．证券市值/GDP B．证券市值/GNP C．CDP/证券市值 D．GNP/证券市值
5、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A．法定存款准备率 B．存款准备金率 C．超额准备金率 D．再贴现率
6、在美国，证券投资基金一般被称为（）。A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资计划
7、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。A．债券是一种真实资本
B．债券反映和代表一定的价值
C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
8、基金投资运作监督的方式包括__。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告
9、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A．50% B．60% C．80% D．100%
10、基金资产估值对象包括基金所拥有的__。A．股票 B．债券 C．权证
D．其他基金资产
11、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性
12、证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
13、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购
D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式
14、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A．摊薄 B．增加 C．不确定 D．流动
15、某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。A．6月22日 B．6月23日 C．6月24日 D．6月25日
16、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式
17、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．必须经国务院证券监督管理机构批准
18、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A．5 B．10 C．15 D．3019、关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。A．设有专门的基金托管部门 B．注册资本不低于3亿元人民币 C．有安全保管基金财产的条件 D．有安全高效的清算、交割系统
20、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
21、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券
22、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．10 B．15 C．20 D．3023、探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用__方法。A．数理统计分析 B．时间数列分析 C．线性回归分析 D．相关分析
24、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A．3 B．5 C．7 D．1025、__形式不属于自助委托。A．当面委托 B．磁卡委托
C．电脑自助委托 D．远程终端委托
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是__。
A．应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D．采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性
2、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；5003、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都会经历下列哪些阶段__。A．开发期 B．成长期 C．成熟期 D．稳定期
4、你目睹了一位45岁男性倒下。你让人呼叫120后，为他进行心肺复苏。你尽力确保了他生存下来的前两个重要环节已立即完成，第三个环节和提高此人生存机会最有效的是
A．医护人员到达，他们会给予药物 B．送此人去医院 C．带有除颤器的救护人员到达
D．急救人员到达，他们会进行心肺复苏 E．及时建立静脉通路
5、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。A．证券公司可接受客户的委托 B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
6、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票
B．只能向全体社会公众发售股票
C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
7、目前，我国证券投资基金管理费按__计提。A．H B．周 C．月 D．季
8、股息的具体形式可以是__。A．现金股息 B．负债股息 C．财产股息 D．股票股息
9、下列各项属于开放式基金特有的风险的是__。A．市场风险 B．管理风险 C．技术风险
D．巨额赎回风险
10、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
11、基金管理公司所管理的资金是__。A．自有资产 B．信托资产 C．国有资产 D．债务资产
12、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所
13、下列事项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改
C．公司年度预算方案、决算方案 D．公司年度报告
14、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是__。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
15、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案
16、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是__。A．年满18周岁
B．完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度
D．至少具有本科以上文化程度
17、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括__。A．发行保荐书
B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告
18、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。A．基金托管人 B．基金管理人 C．基金投资者 D．服务机构
19、__是资产重组行为。A．改变公司股票简称 B．公司增发新股 C．公司投资新项目 D．股权置换 20、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托__。
A．延迟成交 B．择日成交 C．无效
D．部分无效
21、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起__个月后可转换为公司股票。A．4 B．5 C．6 D．722、证券是指用以证明或设定权利所做成的__。A．资本凭证 B．书面凭证 C．货币凭证 D．口头凭证
23、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是__。A．零息债券 B．附息债券
C．息票累积债券 D．实物债券
24、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产__以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%
25、发行人推销证券的方法有__。A．自销 B．承销 C．分销 D．代销
