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福建省上市公司协会
（The Listed Company Aociation of Fujian）
简 讯
2012年第5期（总第15期）
协会秘书处编 2012年7月27日
目 录
[监管前沿] ※ 郭树清：上市公司要积极回报投资者
※证监会对涉嫌违规高管采取监管措施
[培训动态] ※2012年福建辖区上市公司董事、监事、高级管理人员培训班在榕举办
[本期焦点] ※主板、中小板退市制度正式出炉
[会员信息] ※ 榕基软件重大经营合同中标 ※阳光城全资子公司竞得项目 ※九牧王举行‚精工艺术‛之旅
【监管动态】
郭树清：上市公司要积极回报投资者
7月19日至20日，中国证监会主席郭树清在吉林、辽宁调研时指出，上市公司和监管机构要转变观念，积极回报投资者，‚检验我们工作做得好坏的标准，是投资者的权益是否得到尊重，投资者保护是否充分‛，‚要动员协会、行业、上市公司以及各方面的力量，共同解决市场存在的问题。‛郭树清还提醒大家，上市公司员工购买持有自己公司的股票，还要考虑风险分散问题，不能把自己全部或大部分财产都投进去，因为就业风险也和这家企业高度相关。
郭树清表示，无论国有企业还是民营企业，建立真正的现代企业制度都是持续发展的基础，非常重要。郭树清说，上市公司要十分注意投资者关系管理，关键是要沟通，要让投资者充分了解企业的情况，才能准确研判公司的风险和价值，这是对投资者应有的负责态度。
证监会对涉嫌违规高管采取监管措施
在坚持对内幕交易‚零容忍‛的同时，证监会对涉嫌违规的上市公司高管的监管措施也愈加严厉。
7月19日，证监会对武汉华昌达董事长颜华进行立案调查，这是今年5月以来第六起针对上市公司高管的调查。
按照之前情况，监管层一般不直接对公司高管立案调查，而是先对涉嫌违规的上市公司进行审查，单独对上市公司高管立案调查或稽
查并不多见。不过，从今年5月份新大洲A董事长赵序宏被证监会立案调查开始，上市公司高管被‚点名道姓‛单列为调查对象的情况频频出现。这也被市场视为监管风向的微妙调整。除了赵序宏，证监会又对三变科技董事长卢旭日，华工科技董事长马新强、董秘刘卫、独董骆晓鸣，景兴纸业副董事长、副总经理兼财务总监徐俊发，华昌达董事长颜华，武汉塑料监事张文盛、董事王承超等5家公司数名高管发出调查通知书。
据了解，被证监会调查的高管大多与‚市场操纵、内幕交易行为‛有关，而其所在公司往往刚刚筹划过重大资产重组。以华昌达为例，其在5月10日公告筹划重大资产重组事项，拟向蔡剑虹、龚伟发行股份购买其持有的上海永乾机电有限公司100%的股权，但其股价从4月初就开始一路走高，截至5月10日停牌，短短一个月的累计涨幅高达40.92%。而在其公告重组事宜复牌后，该公司股价立即跌停。
【培训动态】
2012年福建辖区上市公司董事、监事、高级管理人员
培训班在榕举办
7月18至19日，由福建证监局主办、福建省上市公司协会承办的‚2012年福建辖区上市公司董事、监事、高级管理人员培训班‛在福州召开。本次培训共有辖区500多名上市公司、拟上市公司董事、监事、高级管理人员参加。福建证监局局长陈小澎出席会议并发
表讲话。
福建证监局陈小澎局长在18日下午的开班致辞中指出，上市公司作为行业经济、区域经济的领军力量，规范与发展是上市公司永恒的主题。上市公司的董事、监事、高级管理人员肩负着推动上市公司规范与发展的重任，只有重视学习，加强学习，不断优化知识结构、提高综合素质、增强创新能力，才能担此重任。同时，加强交流、相互借鉴，也是推动事业进步的重要力量。正是基于这样的考虑，福建证监局举办本次培训班，给辖区的董事、监事、高级管理人员提供一个学习和交流的机会。最后，陈局长要求大家在学习的同时就企业如何借助资本市场做大做强、如何应对日益复杂的国内外经济形势、加强精细化管理、如何树立企业良好经营理念和文化等问题进行思考并撰写心得体会，切实提高培训效果。
培训班首先由福建证监局林林副局长对辖区上市公司发展现状及监管政策进行解读。林副局长根据辖区实际情况，从监管角度分析了福建辖区资本市场近年来发展现状，并结合辖区监管工作重点，着重解读了对辖区上市公司规范发展有较大影响的信息披露、内幕交易等相关政策制度。随后，福建证监局上市处副处长商丹丹结合监管工作实际，深入分析了信息披露重点内容，并详细讲解了信息披露事项、披露时间及披露有效性等相关易忽略、较复杂的内容。19日上午，国务院发展研究中心金融研究所所长夏斌为参会学员深入分析了当前国内宏观经济形势。从美国金融危机、欧元区问题对我国出口贸易的影响，到国内房地产市场对地方政府债务的影响，进而影响整体金融体系，并就如何保障经济‚软着陆‛、健康持续发展提出了自己的看法。
19日下午，福耀集团创始人曹德旺从一个企业家的角度和参会公司董监高畅谈了福耀集团的经营理念，介绍了福耀集团经营管理制度的确立和完善，以及福耀集团根据经济环境预测企业发展等经验和理念。随后，厦门大学会计系毛付根教授结合案例，深入浅出地分析了利用公司财务管理处理好企业发展与风险的矛盾、企业成本管理思路创新、根据财务管理进行公司的有效管理等内容。
本次培训受到与会企业代表的普遍欢迎。协会今后将继续开展各类培训班，提高会员单位的规范水平，促进辖区金融市场的健康发展。
【本期焦点】
主板、中小板退市制度正式出炉
6月28日，深沪交易所同时发布上市公司退市制度方案（以下简称《方案》）。加上此前发布实施的创业板退市制度方案，国内多层次资本市场退市制度体系由此全面建立。《方案》对此前的退市指标进行了部分修改及新增，进一步丰富和完善了退市指标。
第一，将净资产指标的退市年限由原定2年改为3年。从制度设计的平衡考虑，增加净资产指标暂停上市的环节，规定净资产连续3年为负者应终止上市。
第二，将营业收入指标的退市年限由原定4年改为3年。考虑到营业收入指标反映了上市公司的持续经营能力，改为对最近一年营业收入低于1000万元的上市公司予以退市风险警示，相应地，其退市期间由原定的4年改为3年。
第三，增加因追溯重述导致净资产为负、营业收入低于1000万元的退市风险警示情形。
第四，《方案》规定：仅发行B股的上市公司股票出现连续120个交易日累计成交量低于100万股或者连续20个交易日每日收盘价均低于股票面值的，其股票应终止上市；既发行A股也发行B股的上市公司，如其股票交易量或股票收盘价同时触及A股上市公司和B股上市公司的退市标准，公司股票应终止上市。
恢复上市条件也是市场各方关注的焦点。《方案》规定，已暂停上市的公司申请恢复上市，应至少消除可能导致其退市风险警示的各种风险状态。在恢复上市标准方面，增加不存在净资产为负值、营业收入低于1000万元及被出具否定意见、无法表示意见或保留意见的审计报告等退市指标情形。同时，在持续经营能力、公司治理、规范运作和内控等方面提出明确要求。
《方案》还明确规定公司退市后，通过改善经营等方式达到交易所规定的重新上市条件的，仍然可以重新申请上市。同时规定，公司在退市过程中不配合交易所相关工作的，自公司股票终止上市后三年内不受理其重新上市申请。
值得注意的是，为确保新旧制度顺利衔接，按照‚法不溯及既往‛原则，新规则发布前已暂停上市的公司适用原规则，并按下述情形处理：对于2012年1月1日前被暂停上市的公司，给予一定的宽限期，交易所在2012年12月31日前对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定；对于2012年被实施暂停上市的公司，如公司在发布2012年年报后的规定期限内提出恢复上市申请并被交易所受理，交易所将在受理其申请之日后的30个交易日内对其股票作出恢复上市或者终止上市的决定。
新规则发布后，在判断上市公司是否触及净资产为负值、营业收入低于人民币1000万元和年度审计报告为否定意见或无法表示意见等退市标准时，不追溯计算以前年度数据，以公司2012年的年报数据为最近一个会计年度的年报数据，以2012年、2013年的年报数据为最近两个会计年度的年报数据，最近三个会计年度及最近四个会计年度的年报数据以此类推。
总体而言，沪、深交易所完善退市制度的方向和思路是一致的，其总体框架和主要退市标准基本相同。在退市后续安排方面，沪市上市公司可以选择并申请将其股票转入全国性的场外交易市场或者其他符合条件的区域性场外交易市场挂牌转让，也可以申请将其股票转入上交所设立的退市公司股份转让系统进行股份转让；深市公司股票终止上市后可以选择全国性的场外交易市场外或者其他符合条件的区域性场外交易市场挂牌转让。
【会员信息】
※榕基软件于近日收到中招国际招标有限公司发来的中标通知书，通知公司为‚国家质量监督检验检疫总局中国电子检验检疫主干系统项目‛的中标单位，预计中标总金额为16,698,000.00元，占公司2011年营业收入的3.86%。合同的履行将对公司经营业绩产生积极的影响。
※近日，阳光城全资子公司福州滨江房地产开发有限公司在闽候县国土资源局举办的国有建设用地使用权挂牌出让活动中，以人民币31,800万元竞得编号为宗地2012挂13号地块的国有建设用地使用权。宗地位臵：闽候县城新区；宗地面积（平方米）：73415.75；土地用途：普通商品住房用地；出让年限：70年。
※近日，九牧王公司感恩推出‚精工艺术‛之旅。近200位嘉宾走进九牧王泉州总部制造中心，现场见证精美裤子、衣服的诞生。九牧王董事长林聪颖表示：‚九牧王推出的‘精工艺术’之旅，同时也是感恩之旅、艺术之旅和文化之旅。‛
