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海南省2017年基金基金从业资格：基金份额的转换考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。A．南方宝元债券基金 B．南方积极配置基金 C．南方避险增值基金 D．国投瑞银瑞福基金
2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
3、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
4、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
5、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金监管部门
6、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系
7、以下不属于债券收益的是__。A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益
8、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人
9、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
10、被动型基金的投资理念是__。A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益
11、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A．60% B．70% C．80% D．90%
12、基金定期报告中，需要进行审计的是__。A．基金季度报告和半年度报告 B．基金半年度报告和年度报告 C．基金年度报告
D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
13、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书
D．基金上市交易公告书
14、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
15、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。A．流动性 B．收益性 C．阶段性
D．风险承受能力
16、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值
17、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营
D．受托资产管理
18、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同
C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同
19、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
20、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
21、基金营销渠道的主要任务是__。
A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模
B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力
C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务
D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品
22、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
23、投资组合管理中的核心环节是____ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置
D：资产风险控制
24、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况 B．公司人员情况
C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况
25、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为__。A．认购 B．申购 C．申请 D．买卖
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。A．每个开放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告两次 D．每月公告一次
2、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____ A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
3、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%
4、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A．公平、公开、公正 B．法制、监管、自律 C．自律、服务、传导 D．效率、严谨、开拓
5、普通股票股东的权利包括__。A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权和剩余资产分配权 C．了解公司经营状况的权利 D．优先认股权
6、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类 B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
7、基金产品风险评价的依据不包括__。
A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C．基金管理人对该基金未来收益率的预测 D．基金成立以来有无违规行为发生
8、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性
9、__是现代公司的主要类型。A．有限责任公司 B．两合公司
C．无限责任公司 D．股份有限公司
10、以下属于自律性组织的是__。A．托管银行 B．证券公司
C．中国证券业协会 D．基金管理公司
11、备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会
12、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更
C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
13、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。A．基金产品特征信息 B．基金管理公司信息 C．基金产品业绩信息
D．基金经理和公司管理团队信息
14、我国目前境内基金申购款，一般在__日到达基金的银行存款账户。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
15、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》
16、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权
17、LOF份额认购方式包括__两种。A．定向认购 B．私募 C．场外认购 D．场内认购
18、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。A．第一次发放红利
B．该年度内最后一次发放红利 C．基金存续期止 D．赎回基金
19、证券投资基金一般在__结转当期损益。A．周末 B．月末 C．季末 D．年末
20、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到____人以上。A：50 B：100 C：200 D：300
21、有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
22、以下关于债券与股票的比较正确的是__。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C．股票风险较小，债券风险相对较大
D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
23、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
24、我国基金资产估值的责任人是____ A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
25、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
