四季度案件风险排查安排由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“季度案件风险排查报告”。
2012年四季度案件风险排查安排
一、分工负责：
杨建林：负责第四项“九种人”排查及管理情况；第五项各网点自查工作落实情况；检查情况的汇总汇报工作。
许宏伟：负责第一项重点业务风险排查：1.大额支取与大额资金汇划；2.账户管理；3.对账制度执行情况；第三项中检查现金库及尾箱管理情况；归纳网点的事实确认和整改意见书。
姬建慧：负责第二项授信业务；第三项现金、重要空白凭证和柜员卡管理情况：1.检查现金库及尾箱管理情况；2.检查重要空白凭证和柜员卡、授权卡的管理；3.检查网点负责人履行查库制度。
二、调阅资料
调阅人：杨建林
1.四季度案件风险排查安排会议记录。
2.四季度案件风险排查自查报告。
3.“九种人”排查情况表。
调阅人：许宏伟
1.大额支取与大额资金汇划备案登记及审批表。
2.企业账户开户资料，印鉴卡。
3.对账单回单。
4.授权业务登记簿。
5.对账协议。
调阅人：姬建慧
1.四季度发放的大额贷款及小额贷款借据。
2.四季度发放的大额贷款及小额贷款信贷资料。
3.柜员卡管理登记簿。
4.查库及重要空白凭证检查登记簿。
5.重要空白凭证领用、出售登记簿。
