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黑龙江分公司人事行政部
人事管理2012年度内部控制自我评估报告
根据总公司正保发[2013]28号《关于开展2012年度内部控制自我评估工作的通知》的要求，黑龙江分公司人事行政部对2012年度人事管理的内部控制状况开展了自我评估，现就自我评估情况做如下汇报。
一、整体评价
（一）整体状况概述
2012年度黑龙江分公司人事行政部人事管理工作根据公司经营发展战略，实施人力资源发展的各项规章制度，计划、实施细则和工作流程，分公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，重视员工培训和继续教育，不断提升员工素质。完善员工人事信息;根据年度计划目标及月度分解目标的完成情况,对管理层进行考核评定,并根据年终考评结果对公司各级管理人员实施奖惩。通过不断提升人力资源对公司战略发展的支撑能力,保障了公司经营战略的实施。
（二）2012年度内部控制改进情况
2012年，黑龙江分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作的基础上更加重视内控建设，定期组织本单位员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升以及干部管理等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往去年又有了明显提高。与2011年相比，黑龙江分公司人事管理内控工作改进情况更加明显，主要表现是：
1、员工关系管理方面：依法进行劳动合同管理。根据正保发〔2010〕158号 《正德人寿保险股份有限公司劳动合同管理办法》，人事行政部对到期合同、试用期满等各类人员下达新签订劳动合同或者劳动变更通知，努力做到劳动合同“不漏签、不错签、不迟签”。对解聘、离职员工要求机构“一事一报一签”，对重要岗位离职人员上报总公司逐级审批，并严格审计，同时依法办法离职手续，应对可能出现的人事法律纠纷。
2、干部管理方面：加强对分公司中层干部队伍考察考核，促进干部队伍建设。从组织层面上保障和加强机构高管成熟度建设，保持机构高管队伍的基本稳
定，后备干部的储备和培养，为分公司持续合规经营奠定坚实的基础。
3、员工招聘、培训方面：通过各种途径、形式和方式组织员工进行各类培训，通过培训提高员工的岗位技能，降低了核心员工的流失率。严格员工录用，规范员工管理流程，按照岗位任职条件进行员工招聘、甄选、录用和上岗，对员工入职、试用、转正，员工岗位调动等实施全流程管理，按照流程在用工的各环节进行管控。
（三）存在的不足
2012年全年黑龙江分公司人事行政部人事管理工作积极稳步推进，截止目前黑龙江分公司无重大违规违纪事项，所辖机构人事工作无相关问责处罚，在内控管理中还是取得一定的成绩，但依然存在如下不足：
1、人事法律风险隐患亟待关注。在公司快发展、利益大调整的背景下，为配合撤并机构、精简人员等提高人均产能、降低人力成本的战略管理，人事法律风险有呈高发、频发、群发的态势，需要有针对性的预案，并组建专门团队妥善应对，提供法律援助，降低人事法律风险和降低相应的成本。
2、规章制度在执行上施之太软有待加强，管理上存在只说不管，只讲不罚。做为公司的管理部门，执行部门，我们要从部门内部抓起，将指示精神落实到位，将总公司人力资源部、分公司总经理安排的人事管理工作任务保质保量完成到位。
二、具体评价
（一）内部控制环境自我评价
1、人员、机构设置与变化情况
截止至2012年末，分公司内设部门5个、所辖三级机构8个。截止至2012年末，分公司员工共计281人，其中内勤员工152人，外勤员工129人；年度内勤新增人员20人、外勤新增 10 人，内勤减少 26人、外勤减少27人，岗位调动24人。
2、考核激励机制
2012年度黑龙江分公司执行的考核办法有：《正德人寿保险股份有限公司二〇一一年度绩效考评管理办法》、《正德人寿保险股份有限公司银邮保险业务人员管理办法》、《正德人寿保险股份有限公司机构荣誉分类管理办法（试行）》。从而保障了公司整体战略实施，构建了公司自上而下以市场为导向、业绩至上的精简、高效、科学的绩效考评体系。在合规、稳健、可持续发展的基础上，倡导以市场为导向、业绩至上的绩效文化，强调个人绩效与组织绩效目标协调一致，增强企业核心竞争力。
（二）风险识别与评估评价
黑龙江分公司人事行政部人事管理工作坚持对干部管理、薪酬福利、绩效考核等人力资源系统管理方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险点。特别是对关键岗位轮岗、离任审计、绩效考核、持证上岗等方面存在的风险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。
（三）内部控制措施
1、强化绩效考核和结果运用。
2、强化劳动合同管理。
3、鼓励员工参加从业资格考试，严格员工持证上岗。
4、抓好人事管理系统维护和管理工作，对《员工花名册》信息及时进行维护、更新以及数据健康检查等工作，使员工资料进一步准确和完善并积极配合总公司人力资源部所需要各项人事数据统计工作。
5、提高服务意识和执行力。2012年黑分人事行政部人事管理工作依然以树立“领导为员工服务，二线为一线服务” 服务准则，致力于搞好对各部门和全体员工的服务，特别是加强对业务部门的服务工作，落实责任，分工到人。
（四）信息交流与反馈
黑分人事行政部部门、岗位、上下级之间报告关系、报告路线清晰、明确；向总公司直管部门请示汇报工作及时、规范、有效。
二Ｏ一三年二月十六日
