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工程项目建设风险防范
初 步 方 案
2011.06.28
建设项目风险防范初步方案
项目建设风险防范初步方案
汉王古城规划面积1500余亩，建设周期约为6年，投资规模大、实施周期长、不确定性因素多，使工程风险增大。这种风险不论是什么风险，存在于什么阶段，但最终将以经济的形式体现出来。
作为项目工程部，日常工作就是工程的项目质量、安全、进度管理与工程的索赔与反索赔。这就需要从两方面谈风险管理。一方面是工程项目管理风险及防范措施，另一方面通过合同管理，防止工程索赔和对施工单位进行反索赔。因为建设单位与施工单位在合同的履行过程中既是相互统一的，又是相互矛盾的。在工程的建设过程中，施工单位通过合同管理和施工的风险管理，进行经济索赔和工期索赔。这种方式是施工企业减少风险和获得最大利益化的手段之一。建设单位同样通过风险管理，减少或杜绝索赔，增强工期和质量等问题反索赔，使房产项目即达到了保质保工期的建设目的，同时最大程度降低了公司的成本投入。
一、项目工程管理风险及防范措施
按风险因素的主要方面，可将风险分为工程环境方面的风险、工程技术方面的风险、经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等四个方面。
（一）工程环境风险与防治措施
1、工程环境存在的风险
a、岩土地质条件和水文地质条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，但这些资料有时与实际出入很
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况，周边是否存在水囊、古井、渗井、暗河、废弃管沟等。这是保障施工安全的重要一环。但调查清楚管线的情况有一定的难度，因管线所属产权关系不同，城区改造使管线变动很大，时间跨度也很长，且资料不全以及施工质量等因素的影响，很难完全保证提供管线现状的准确位臵。因此除调查管线的情况外，还需勘察单位进行认真的实地勘察工作，采用开挖探槽、地质雷达、声波等方法进行探测。除了调查土层分类、厚度，地下水位分布等，而且还需要仔细调查地面裂缝和微小的沉降等。勘察工作要贯穿整个施工过程。最后建设单位将勘察报告和这些资料移交施工单位。要求施工单位采取相应的措施。一旦出现了问题，将由施工单位负责协调、处理。
b、六安市水系丰富，雨量充沛，地下水位较高，土质以砂质粘土为主。滨湖新城和汉王古城项目位于淠河边，土质繁杂多变，分层清晰，由于本工程大多数是高层和小高层，楼房基础对地基承载力要求较高，这就决定了楼房基础可能采用带地下室的深基础。如果在雨季施工，雨水浸入砂质粘土基坑边坡，极易造成塌方，造成工期的延误，人员的伤亡及财产的损失。为了防止这种风险的发生，这就必须要求施工单位在施工前，编制并上报基础安全施工专项方案，施工时必须严格按照审核批准的安全专项方案施工。另外，要建立必要的应急预案，储备必要的基坑防护物质，如雨布，木板，钢管等物资。一旦风险来临，即可根据编制好的安全专项方案、应急预案和事先准备好的物资及时进行防范。
c、火灾与爆炸虽然在项目施工中发生的概率较小，但也不容忽视。安全措施费用一般占到工程总造价的1%左右，施工单位不得挪为他用，这是强制性规定。建设单位要认真审查施工单位报上来的施工方案和诸如施工专项安全方案，用电方案，塔吊及
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几个方面。在施工前期，按照施工合同的约定，建设单位或支付给施工单位工程预付款，以利于施工单位在入驻项目后建设临时设施和准备材料。或施工单位先建设临时设施和备料，然后建设单位支付给施工单位工程预付款。工程备料虽然是施工单位的事情，但是为了保证工程进度，建设单位必须督促施工单位按照其上报的施工进度计划进行工程备料。
技术准备包括了标高控制点和轴线控制点的移交，熟悉各种技术标准，施工规范，施工图纸并进行图纸会审。
b、建设单位督促设计单位尽快出图，并留出时间给施工单位进行图纸会审，对于结构变化较大部分，要求设计师尽快设计变更，不能造成施工单位的等待。否则，施工单位进行等待不能施工，就会对建设单位进行索赔。
c、审查施工单位施工组织设计，对技术规范要求使用现行规范，防止在施工过程中质量检查标准不统一，产生分岐,影响工程竣工后的检查和决算。
d、建设单位工程部在建立时配备专业齐全的工程师，增强工程专业监督力量。对承包人提出需要建设单位解决的技术问题，及时作出答复。
（三）经济方面的风险与防范措施
1、经济方面的风险
a、招标文件。这是招标的主要依据，特别是投标者须知，设计图纸、工程质量要求、合同条款以及工程量清单等都存在着潜在的经济风险，必须仔细分析研究。
b、要素市场价格。要素市场包括劳动力市场、材料市场、设备市场等，这些市场价格的变化，特别是价格的上涨，直接影
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段的法律法规是保护工程承发包双方利益的法定根据，我们只有熟悉和掌握这些法律法规，依据法律法规办事，才能增强用法律保护自己利益的意识，有效地依法控制工程风险。
（四）合同签订和履行方面的风险与防范措施
1、合同签订和履行方面的风险
a、存在缺陷、显失公平的合同。合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同存在漏洞。如在合同条款上，存在不完善或没有转移风险的担保、索赔、保险等相应条款，缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款，存在单方面的约束性、过于苛刻的权利等不平衡条款。
b、承包人资信因素。承包人经济状况恶化，管理的队伍为临时拼凑的，不正规，导致履约能力差。
c、分包方面。选择分包商不当，遇到分包商违约，不能按质按量按期完成分包工程，从而影响整个工程的进度或发生经济损失。
d、履约方面。合同履行过程中，由于发包人派驻工地代表或监理工程师的工作效率低，不能及时解决遇到的问题，甚至发出错误指令等。以及施工单位技术能力或者设备不合乎合同承诺，造成履约不合格。
2、合同签订和履行方面的防范措施
a、签订完善的施工合同。基于“利益原则”的承包人应当综合分析、慎重决策，不能签订不利的、独立承担过多风险的合同。施工过程中存在的很多风险，必须搞清楚由谁来承担。减少或避免风险是谈判施工合同的重点。通过合同谈判，对合同条款拾遗补缺，尽量完善，防止不必要的风险；通过合同谈判，使
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制度转移风险的意义，学会索赔方法，使转移工程风险的合法、合理的索赔制度健康地开展起来，逐步向国际工程惯例接轨。
2、向第三方转移风险。包括推行担保制度和进行工程保险。a、推行担保制度。这是向第三方转移风险的一种有效作法。我国《担保法》规定了五种担保方式，但在工程施工阶段以推行保证和抵押两种方式为宜。
第一、保证。是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为。当前我国可以逐渐推行银行保证或企业保证。
①银行保证。国际通行作法是在工程招投标和合同履约过程中实行银行保函制。由承发包双方开户银行，根据被保证人（即承包人或发包人）在银行存款情况和资信，开具保函，承担代偿责任。但目前我国银行保函制度没有相应法规或规章，尚未普遍推行。
②企业保证。除推行银行保函制外，也可以推行有实力的大型企业做为工程承包人或发包人的保证人，由其出具保函，承担代偿责任。
第二，抵押。是指债务人或者第三人不转移抵押财产的占有而将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依据《担保法》规定以该财产折价或者拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。当债务人抵押财产不属于向第三方转移风险范畴时，以第三人抵押财产实行代偿，它属于向第三方转移风险。推行该制度，要在承发包双方签订工程承发包合同时，由承发包双方或其任何一方与第三方抵押人订立抵押合同并进行抵押物登记。b、推行保险制度。保险是指投保人根据合同约定向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生事故（风险），因其发生所造成的财产损失承担保险金责任；或者被保险人死亡、兴茂集团滨湖新城公司
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1、业主未能按合同约定的内容和时间完成应该做的工作。
2、监理（业主）指令错误。
3、监理（业主）未能及时向承包商提供所需指令、批准。
4、业主未能按合同约定时间提供图纸。
5、延期开工。
6、地质条件发生变化。
7、暂停施工
8、因非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时。
9、不可抗力
10、检查检验。
11、重新检验。
12、工程变更和工程量增加。
13、工程预付款和进度款未及时支付。
14、业主供应的材料设备未达到质量要求。
（二）承包商工程索赔防控措施
我们可以从两方面进行防控，一方面做足准备工作，不给施工单位可钻之隙。另一方面从质量、安全、工期、成本四个方面加强工程项目管理，最大限度降低风险。
在我们接到承包商的索赔报告后，首先要对承包商的索赔报告进行评论和反驳，否定其索赔要求，或者削减索赔款额。其次，对承包商的违约之处，提出进一步的经济赔偿要求—反索赔，以抗衡承包商的索赔要求。
1、对承包商履约中的违约责任进行索赔
主要是针对承包商在工期、质量、材料应用、施工管理等方面对违反合同条款的有关内容进行索赔。
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