北京下半年基金从业资格：现金流量表考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试试题”。
北京2015年下半年基金从业资格：现金流量表考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．偏进取的平衡资产配置
D．偏保守的平衡资产配置
2、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。
A．清偿能力
B．盈利能力
C．资本调节能力
D．融资能力
3、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务
C．基金运营
D．受托资产管理
4、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．降低系统风险
5、股票具有的特征包括__。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性
6、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B．设立专门的监察稽核部门或岗位
C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
7、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
8、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
9、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。
A．募集基金
B．向证券交易所提交募集文件
C．向中国证监会提交募集文件
D．发售基金份额
10、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转
B．逐日结转
C．逐周结转
D．逐月结转
11、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。
A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C：发行未上市的债券和权证
D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
12、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A．银行代销
B．证券公司代销
C．基金管理公司直销
D．保险公司代销
13、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOF B．封闭式基金
C．ETF D．一般的开放式基金
14、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3 B．5 C．7 D．9
15、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C．资产质量良好
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
16、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A：基金资产估值
B：资金资产总值
C：基金资产净值
D：基金份额净值
17、营销组合四大要素不包括____ A：产品
B：费率
C：促销
D：售后服务
18、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A．保有量
B．销售额
C．持有人数量
D．未分配利润
19、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
20、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金
B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
21、下列职权中，应该由经理行使的是____ A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置
C：决定公司的经营计划和投资方案
D：制定公司的具体规章
22、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元
B．5000万元
C．3亿元
D．5亿元
23、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市价
B．平均市盈率
C．平均每股收益
D．平均市净率
24、下列不属于基金投资收益的是__。
A．基金投资收益
B．衍生工具收益
C．买入返售金融资产收入
D．股利收益
25、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A．不通过集中的交易所
B．实行分散的、一对一交易
C．通过各种通讯方式交易
D．实行集中的、一对一交易
26、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A．证券登记机构
B．证券经营机构
C．中国证监会
D．证券业协会
27、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。
A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性
C．基金托管人的独立性
D．基金资产的分散性
28、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会
C：证券交易所
D：国家工商管理局
29、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
30、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。
A．信托公司
B．证券公司
C．商业银行
D．基金公司
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。
A．公司
B．该股东
C．董事会
D．国家
32、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
33、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场
C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
34、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．4‰
35、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．15日
B．30日
C．45日
D．60日
36、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
37、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A：市场供求关系
B：市场存款利率
C：基金份额净值
D：基金份额总额
38、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A：5 B：10 C：20 D：30
39、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____ A：将资金分散投资于股票和债券
B：取得现金收益
C：资本的长期增值
D：将资金分散投资于股票
40、基金管理公司的督察长由__提名。
A．股东会
B．董事会
C．董事长 D．总经理
41、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于____万元人民币。
A：1000 B：2000 C：3000 D：5000
42、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是__。
A．指数型基金
B．收入型基金
C．增长型基金
D．平衡型基金
43、基金的估值方法必须__。
A．保持一致性
B．保持公开性
C．保持灵活性
D．任何情况都不能变化
44、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。
A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式
C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
45、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。
A．仓位型跟踪误差
B．交易型跟踪误差
C．结构型跟踪误差
D．费用型跟踪误差
46、下列____不是资产配置的目标。
A：改善投资者面临的环境
B：降低投资风险
C：提高投资收益
D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
47、个别证券特有的风险是____ A：操作风险
B：系统性风险
C：非系统性风险
D：管理运作风险
48、国家股、法人股等是按__来划分的。
A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
49、债券的票面要素包括__。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
50、基金经理管理基金未满____的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A：3个月
B：半年
C：9个月
D：1年
51、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
52、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
53、下列哪项不是基金合同需明确的内容__ A．基金收益分配原则
B．募集基金的目的C．基金交易价格
D．基金运作方式
54、公开披露的基金信息，不可以包括__。
A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值
D．涉及基金管理人的诉讼
55、__指明了该债券的债务主体。
A．债券票面
B．债券持有人名称
C．债券发行者名称
D．债券承销机构名称
56、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
57、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
58、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A．手机短信
B．自动传真、电子信箱
C．互联网
D．座谈会
59、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。
A．股票型基金
B．货币市场基金
C．债券型基金
D．混合型基金
60、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。
A．国际收支
B．收支平衡
C．资本运营
D．货币政策
