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浅议现场监督类公证之预先性审查
天津市泰达公证处公证员 高琦
现场监督公证是公证工作的一项重要内容，也是人民群众了解公证和公证机构，宣传公证工作的重要窗口。它通过对现场活动的监督，依法证明其真实性与合法性，并使公证结论为公证申请人和社会公众所接受和信赖，成为实现社会公平和正义、体现国家公信力的法律后盾。现场监督公证主要包括开奖、拍卖、招标投标等类别，对此，国家分别制定了相应的法律、法规。但是，这些法律、法规对现场活动仅作了原则性规定，通过公证实践，笔者认为有一定的局限性，对于复杂具体的现场监督类公证案件，预先性审查的地位重中之重，研究和规范现场监督之预先性审查，对于保证整个现场监督公证公平、公正、公开地进行都是大有裨益的。
一、现场监督类公证之预先性审查的重要性
2004年轰动一时的“西安宝马彩票案”中,国家证明权力被践踏,公证机构个别人员在利益的驱使下,成为犯罪行为的保护伞。公证员的失职行为有三点值得我们警醒：其一，公证人员对体彩中心提交的存在漏洞的抽奖规则没有提出修改意见,没有把抽奖活动的整个过程完全臵于公证监督之下;其二，对抽奖袋密封保管不规范,使抽奖袋在抽奖前失去公证员的监控;其三，没有严格审查参加抽取特等奖人员的主体资格,没有认真审查中奖登记表,没有仔细审查身份证件并留存复印件。上述这些行为都是公证员在开奖之前应该履行的预先性审查行为，正因为上述审查的缺失，才导致最终公证错证的发生，导致社会公众对公证行业的臵疑。
根据《招标投标公证程序细则》的规定，公证处应当事先审查招标方的招标通知(公告)或招邀请函、招标文件等。《开奖公证细则》也规定公证处事前审查。但事实上公证处能否做得到呢?按常理说，公证处为一项现场活动做公证，应该从活动刚开始制定规则时就参与其中。但目前，极大部分活动主办者都不要求公证处参与前期工作，只申请做现场过程的监督。由于没有相关法律的规定，也是为了公证处的生计，不使证源流失，公证处就只能冒着风险，按当事人的申请去进行局限于现场的公证。如招标投标公证中，《招标投标公证程序细则》规定，公证员应对整个招标投标活动的真实性、合法性予以证明。这就意味着公证员监督的仅为开标现场的真实性，而证明的范围和承担的任是整个招标投标活动的真实合法。彩票开奖公证也是如此，彩票开奖的程序和规则均由主办单位制定，开奖在即才向公证处提出申请，公证介人也十分仓促，彩票公证只局限于开奖的个别环节，无法对整个过程进行实质性监督，并不能在彩票发行、销售、开奖的所有环节实现公开和公正。
二、各类别现场监督公证之预先性审查
下面，本文将现场监督公证按照类别详细介绍现场监督类公证之预先性审查的公证活动：
（一）开奖类现场监督公证之预先性审查 开奖类现场监督之预先性审查是否到位、合乎要求，直接关系开奖公证的质量和效果。公证员必须严格按照《开奖公证细则（试行）》规定的内容实施事前审查，避免一些彩票类机构仅在开奖现场利用公证人员作为“摆设”的违规情形，主要审查以下内容：
第一,公证申请。按照《细则》的相关规定,公证申请包括开奖公证申请和中奖公证申请。其中,开奖公证申请主要应符合以下要求:一是申请时间上,至迟应在开奖活动举办7日前;二是公证管辖上,开奖行为发生地或有奖活动主办单位住所地的公证处;三中申请主体是有奖活动主办单位;四是申请材料上,申办开奖公证,应当如实填写公正申请表,并提交有关材料,如主办单位资格证明、举办有奖活动的依据和有关批准文件等。!“而中奖公证申请主要应符合以下要求:一是向承办该次开奖公证的公证处申请公证;二是如实填写公证申请表,并提交相关材料等。
第二，公证审查
1.对主办单位的资质进行审查
对此类公证申请的受理，除了要符合一般的公证受理条件外，还应当具备一定的前提条件，满足公证的特定要求，否则应当拒绝为其公证。在西安“宝马彩票”事件中，体彩中心将彩票发包给杨某等人销售，直接违反了财政部《即开型彩票发行与销售管理暂行规定》中关于“彩票发行机构不得采用承包、转包、买断等形式对外委托彩票发行和销售业务”的规定，公证处在审查举办单位的主体资格时就应当发现并要求纠正，而后才能受理。2.对于活动程序和规则的审查
完善的活动程序和规则是开奖类公证的前提条件之一，此类公证的根本任务是监督发行、销售活动按照预定的程序和规则进行，没有完善的规则就会给舞弊分子以漏洞可钻，也容易引发争议和混乱。但目前我国尚无明确统一的发行销售规则可供操作。在此情况下，由发行销售单位自行制定完善的规则就显得十分必要，仅有举办单位印制的一些传单和设奖方案以及一些简单的情况说明是不够的(但目前很多的彩票销售活动就是在这样的状态下进行)。在活动开展之前，公证机构应当要求举办单位制定出一套完整的活动规则，对举办单位的资格和义务、销售人员的职责、彩民的权利义务、公证人员的责任和权利等一系列问题作出明确的规定;对彩票的分发、登记、销售、中奖彩票的确认、中奖人的资格审查、兑奖的程序以及问题和争议的处理等各个环节作出具体的规定并应便于操作。第二是要对该规则进行严格的审查，要尽可能地发现规则中的漏洞并予以完善，尽可能使规则有利于我们操作并减少我们的麻烦。第三是要让彩民充分及正确地了解活动规则，当举办单位与彩民对活动规则的理解有分歧时，应坚持现场对规则的最终解释权在公证处而非举办单位。
3.对开奖器具进行审查
湖北和西安的舞弊行为都是在公证人员的眼皮底下发生的，而公证人员都没有发现问题和破绽。湖北的摇奖彩球已有异常，公证员还继续公证，是彩民发现问题的。检查开奖器具是否正常本是公证人员的责任，但却疏忽了。西安的情况更严重，四次舞弊行为都逃过了公证人员的眼睛，这是不可推卸的责任。假如公证人员按规则操作，即使彩票有问题，也可在小范围内解决，事态就不会扩大，其责任也会轻得多。这既是我们应尽的职责，也是自我保护的措施。
对审查中发现的问题要及时提请主办单位纠正。对违反国家法律和有关规定、损害社会公共利益或违反社会公德的有奖活动，或者主办单位拒绝改正被审查出的问题的，公证处应当拒绝为其开奖行为进行公证，决不允许出于利益考虑而迁就、放纵甚至协助违法的有奖(开奖)活动。
