证券投资咨询业务资格2020-02-27
证券投资咨询业务资格核准【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准【关于依据、条件、程序、期限的规定】《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、...
华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法2020-02-28
华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法第一章 总则第一条 依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行办法》等规定，为...
证券投资基金销售管理办法2020-02-29
证券投资基金销售管理办法第一章 总 则第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券...
证券投资基金销售管理办法2020-02-29
【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】中国证券监督管理委员会令第20号 【发布日期】2004-06-25 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】【所属类别】国...
投资业务档案管理办法2020-02-28
投资业务档案管理制度第一章 总则第一条 为加强投资业务档案管理，确保项目资料的完整性，促进投资业务经营的合法性和项目资产的安全性，根据《投资管理基本制度》、《...
《场外证券业务备案管理办法》2020-02-28
中证协发布《场外证券业务备案管理办法》经证监会批准，证券业协会发布《场外证券业务备案管理办法》，2015年9月1日起正式实施。各场外证券业务经营机构：经中国证监会...
证券投资基金信息披露管理办法2020-02-28
【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】中国证券监督管理委员会令第19号 【发布日期】2004-06-08 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】【所属类别】国...
证券投资合同管理办法（通用16篇）2023-11-10
合同是经济交往中的重要约束工具，有助于减少风险和纠纷。编写合同时，需小心审查和仔细校对，确保合同的准确性和完整性。以下是小编为大家收集的合同范文，仅供参考，希望...
股份公司证券投资风险控制管理办法2020-02-27
******股份公司证券投资风险控制管理办法第一章 总则1、为规范公司证券投资行为，有效控制风险，保护公司利益，根据《证券法》、《深圳证券交易所上市规范》、《公司章...
证券投资基金管理公司管理办法2022-10-02
证券投资基金管理公司管理办法证券投资基金管理公司管理办法分总则，基金管理公司的设立，基金管理公司的变更、解散，基金管理公司子公司及分支机构的设立、变更、撤销...