创业板投资者适当性管理2020-02-27
创业板投资者适当性管理1、什么是投资者适当性管理？答：适当性管理是海外成熟市场对金融服务机构的一项普遍性监管原则。金融机构向客户特别是零售客户提供一项新的...
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引2020-02-28
上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引第一条 为规范港股通投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据中国证监会《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干...
投资者适当性制度2020-02-28
在证券营销中应怎样贯彻投资者适当性制度投资者适当性制度是指规范投资者与证券公司之间权利义务关系的重要制度，是证券公司向客户提供金融产品或服务时，应确保其所...
投资者适当性管理制度2020-02-27
投资者适当性管理制度第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管...
基金募集机构投资者适当性实施指引2020-02-28
基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）第一章 总则第一条 为规范基金募集机构销售行为，指导投资者适 当性管理制度的有效落实，维护投资者合法权益，依据《证 券投...
基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)2020-02-28
基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)2017年6月28日为规范基金募集机构销售行为，指导投资者适当性管理制度的有效落实，维护投资者合法权益，依据《证券投资基...
10.上交所股票期权试点投资者适当性管理指引2020-02-27
附件 上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引第一章 总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称“本所”）股票期权（以下简称“期权”）试点的投资者适当性管...
创业板市场投资者适当性管理暂行规定2020-02-28
证监会公告[2009]14号为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009...
证券公司实施创业板投资者适当性管理2020-02-28
附件一 ：证券公司实施创业板投资者适当性管理相关问题解答（一）1、问：《创业板投资者适当性管理业务操作指南》（以下简称“操作指南”）中规定“证券公司可以通过营业场所...
创业板市场投资者适当性管理问答2020-02-28
创业板市场投资者适当性管理问答（创业板投资者服务热线专栏第11期） 1．问：什么时候开始可以申请开通创业板交易？答：依照深圳证券交易所与中国证券登记结算公司7月2日向证...