证券期货投资者适当性管理办法2020-02-27
《证券期货投资者适当性管理办法》本办法自2017年7月1日起施行 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《...
315新规解读：证券期货投资者适当性管理办法2020-02-28
12月12日，证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》），自2017年7月1日起施行，同时发布《关于实施的规定》，自发布之日起施行。《办法》共43条，针对适...
投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例2020-02-28
投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例投资者适当性管理办法与合规管理办法解读与案例 1.(多选题)营业部下列那种情况为客户办理业务时需要双录？ A.某普通...
C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑2020-02-28
一、单项选择题1.《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（ ）。A.金融资产不低于500万元，或者最近3年...
C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑2020-02-28
一、单项选择题1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（ ）...
《证券期货投资者适当性管理办法》测试题2020-02-28
《证券期货投资者适当性管理办法》测试题姓名：工号：成绩： 选择题1、《办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）几个方面明确了投资者适当性管理的各项工作。A投资...
《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑课后测验2020-02-27
《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑1B 2A3A===================== 4A5ABCD 6CD 7ABCDE8AD9AB10ABCD...
C17012 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 90分2020-02-28
一、单项选择题1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（ ）...
适当性管理2020-02-28
投资者适当性制度是保护中小投资者权益的最重要的制度，是规范证券期货经营机构及投资者之间权利义务关系的重要手段。一直以来，证券监管机构高度重视投资者适当性制...
适当性管理2020-02-28
一、什么是投资者适当性？投资者适当性不应是证券监管部门或行业自律组织强加给证券公司的，而是证券公司及其从业人员应尽的义务和责任，是其经营活动中应履行的最基本...