江西省下半年期货法律法规科目：保障基金管理模拟试题_期货法律法规试题

其他范文时间：2020-02-28 10:36:04 收藏本文下载本文

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江西省2016年下半年期货法律法规科目：保障基金管理模

拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A．该分支机构住所地 B．期货交易所住所地 C．该期货公司总部 D．期货公司营业部

2、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A．信息共享机制 B．信息隔离机制 C．信息透明机制 D．信息公开机制

3、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。A：净亏损 B：净赢利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

4、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

5、题干：现代市场经济条件下，期货交易所是__。A．高度组织化和规范化的服务组织 B．期货交易活动必要的参与方 C．影响期货价格形成的关键组织 D．期货合约商品的管理者

6、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。A：强麦

B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A．3；2 B．2；2 C．2；3 D．3；5

8、依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录(books and records)保存之规定，下列叙述何者错误？

A：须提供商品期货交易委员会(CFT代表检查 B：须提供法务部(Department of Justice)检查

C：依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年

D：簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片(microfilm)保存

9、__是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。A．市场风险 B．利率风险 C．权益风险 D．商品风险

10、期货交易中缴纳的保证金通常为合约价值的__。A．10%～15% B．15%～20% C．5%～10% D．20%～25%

11、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会

D．所在期货经营机构

12、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履行义务。

A．实物交割 B．现金结算交割 C．对冲平仓 D．套利投机

14、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所

15、《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A．职业品德 B．执业纪律 C．职业责任

D．专业胜任能力

16、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当__。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

17、适度的投机能够__价格波动。A．加剧 B．减缓 C．回避 D．避免

18、__是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险

19、若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起__内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

20、目前国内期货交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．上海期货交易所 21、2007年，在全球期货(期权)交易量中，外汇品种所占的比重最接近__。A．0.5% B．2% C．10% D．30%

22、中国期货业协会的成立，标志着我国（）级监管体系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四

23、期货投资基金的投资策略包括__。A．多CTA投资策略和单CTA投资策略 B．技术分析投资策略和基本分析投资策略 C．分散型投资策略和集中型投资策略 D．短期、中期策略和长期型投资策略

24、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究 B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改

C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件 D．监督所有与交易活动有关的问题

25、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、套期保值可以__风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移

2、期货公司变更注册资本时，应当提交的申请材料包括__。A．股东会关于变更注册资本的决议文件

B．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 C．变更注册资本的详细方案

D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

3、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

4、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债

5、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用

B．在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用

C．在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用

D．在执行阶段，可以停止该会员交易席位的使用，依法采取强制措施转让该交易席位

6、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．参与期货交易

7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是。A：金融期货结算业务资格申请书

B：加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C：股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D：从事金融期货结算业务的计划书等

8、保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告。A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部

9、价格形态的主要类型有__。A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态

10、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。A．危机阶段 B．萧条阶段 C．复苏阶段 D．高涨阶段11、6 月5 日，某投资者在大连商品交易所开仓买进7 月份玉米期货合约20 手，成交价格2220元/吨，当天平仓10 手合约，成交价格2230 元/吨，当日结算价格2215 元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是____ A：:、500 元-1000 元 11075 元 B：1000 元-500 元 11075 元 C：-500 元-1000 元 11100 元 D：1000 元 500 元 22150 元

12、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

14、开盘价集合竞价在每一交易日开始前__分钟内进行。A．5 B．15 C．20 D．30

15、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单 B．电话下单 C．网络下单

D．中国证监会规定的其他方式

16、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A．中国期货业协会 B．期货公司总经理 C．期货公司董事会

D．公司住所地中国证监会派出机构

17、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A．申请人前三年没有重大违法违规行为

B．拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C．拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D．期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

18、某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是__元。A．盈利3000 B．亏损3000 C．盈利1500 D．亏损1500

19、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同