海南省上半年期货从业资格：期货交易所管理办法试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货交易所管理办法”。
海南省2017年上半年期货从业资格：期货交易所管理办法
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A．期货业协会 B．中国证监会
C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构
2、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
3、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机
4、单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准。A：3％ B：5％ C：2％ D：6％
5、某工厂预期半年后须买入燃料油126000加仑，目前价格为0.8935美元/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为0.8955美元/加仑。半年后，该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油，并以0.8950美元/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为__美元/加仑。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935
6、在反向市场中，当客户在做卖出套期保值时，如果基差值变大，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会__。A．盈利 B．亏损 C．不变 D．不一定
7、对于期货价格的理解，下列描述正确的有__。
A．有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性 B．能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势
C．具有较强的预期性、连续性和公开性，被视为一种权威价格 D．是连续不断地反映供求关系及其变化趋势的一种价格
8、在资本市场上，债务凭证的期限通常为（）年以上。A．半 B．一 C．两 D．十
9、期货投机交易的方法包括__。A．买低卖高 B．卖高买低 C．平均买低 D．平均卖高
10、从交易头寸来看，期货市场上的投机者可以分为． A：多头投机者和空头投机者 B：大投机商和中小投机商 C：基本分析派和技术分析派
D：长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者
11、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％
12、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是． A：管理人员的产生、任免及其职责 B：保证金的管理和使用制度 C：章程修改程序
D：财务会计、内部控制制度
13、期货交易所中由集合竞价产生的价格是__。A．最高价 B．最低价
C．开盘价和收盘价 D．最高价和最低价
14、下列属于技术分析法特点的是.A：提供量化指标，可以指示出行情转折之所在 B：历史会重演
C：分析价格变动的中短期趋势 D：分析价格变动的中长期趋势
15、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括__。A．降低保证金 B．减小涨跌停板幅度 C．提高客户的最大持仓量 D．提高会员的最大持仓量
16、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100万美元
17、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A：5 B：10 C：20 D：30
18、在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单__。
A．只有净持仓部分参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓
B．须全部参与强制减仓计算
C．全部与该合约持仓亏损客户自动撮合成交
D．只有净持仓部分与该合约净持仓亏损客户自动撮合成交
19、金融期货的套期保值者有金融市场的__。A．投资者(或债权人)B．融资者(或债务人)C．生产商 D．进出口商
20、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付
B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿 C．由期货交易所承担
D．由被平仓的期货公司承担
21、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。A．实物交割 B．现金交割 C．期转现 D．现转期
22、期货交易与期权交易相比，相同之处是。A：买卖双方的权利和义务相同 B：买卖双方都需要缴纳保证金 C：买卖双方的风险和收益一致 D：交易的对象都是标准化合约
23、期货交易所不得发布信息． A：开盘价 B：收盘价 C：价格预测 D：最高价
24、证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A．1；2 B．2；5 C．5；2 D．5；525、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会
D．期货保证金安全存管监控机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列属于期货交易制度的有（）。A．限仓制度
B．套期保值审批制度 C．当日无负债结算制度 D．大户持仓报告制度
2、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
3、卖出套期保值主要用于__情况中。
A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌
B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌
4、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C．在行情变动有利时，立即平仓获利
D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润
5、期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有__。
A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B．在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D．是否存在非法委托或者超范围委托等情形
6、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是____ A：期货交易所 B：中国期货业协会 C：国务院商务主管部门
D：国务院期货监督管理机构
7、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__ A．在任首席风险官期间向监事会负责 B．李平在期货公司兼任合规部主任 C．李平在期货公司兼任财务负责人
D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
8、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
9、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
10、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易
C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度
11、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（）确定民事责任。A．是否有过错 B．过错的性质 C．过错的大小
D．过错和损失之间的因果关系
12、在我国从事期货交易应当遵循套期保值的原则． A：国有企业 B：国有控股企业 C：国家机关 D：事业单位
13、财政政策是指____ A：操纵政府支出和税收以稳定国内产出、就业和价格水平 B：操纵政府支出和税收以便收入分配更公平 C：改变利息率以改变总需求
D：政府支出和税收的等额增加会起到紧缩经济的作用
14、关于对冲基金，下列描述正确的是__。
A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种
C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
15、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备。A：注册资本最低限额为人民币2000万元
B：董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C：有符合法律、行政法规规定的公司章程
D：主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 16、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．广州商品交易所 D．郑州商品交易所
17、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话
D．责令处分责任人员
18、期货公司应当按照规定定期报送等有关资料。A：年度报告 B：月度报告 C：季度报告 D：日度报告
19、期货公司持有的金融资产，按照情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整． A：分类 B：可回收性 C：账龄 D：流动性
20、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。
A．违反有价证券充抵保证金的有关规定
B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
21、我国设立期货交易所的审批机构是____ A：国务院
B：中国人民银行 C：中国银监会 D：中国证监会
22、公司制期货交易所会员应当履行的义务是（）。A．执行会员大会、理事会的决议
B．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
C．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 D．接受期货交易所监督管理
23、下列属于期货业协会履行职责的是（）。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
24、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。
A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
25、某投机者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入10手(10吨)大豆期货合约，成交价格为2030元/吨。可此后价格不升反降，为了补救，该投机者在2000元/吨再次买入5手合约，当市价反弹到__元/吨时才可以避免损失。(不计税金、手续费等费用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025
