浙江省下半年基金从业资格：有价证券的分类模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金分类考试试题”。
浙江省2016年下半年基金从业资格：有价证券的分类模拟
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A．投资者的目标 B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
2、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价
3、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作
4、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。
A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求
D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
5、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品
6、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．10 B．12 C．15 D．20
7、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
8、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。A．中国证券业协会 B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构 D．中国证监会及其派出机构
9、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力
D．风险控制能力
10、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+411、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当____ A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同
12、证券市场的基本功能包括__。A．风险控制功能 B．筹资一投资功能 C．资本定价功能 D．资本配置功能
13、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
14、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统 B．后台业务系统 C．后台管理系统
D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
15、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款
16、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
17、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低 B：较高，较高 C：较低，较低 D：较低，较高
18、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期国债
D．高等级公司债券
19、销售决策流程控制要求__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位
B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品
D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
20、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
21、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失
C．将投资人认购款项加计利息退还投资人
D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
22、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。
A．资本充足率必须达到监管要求 B．必须设立负责基金代销业务的部门
C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/323、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。
A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
24、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书
25、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30 B：60 C：90 D：120
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值 B：基金资产净值 C：基金资产总值 D：基金资产的估值
2、基金在我国台湾被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资计划
D．证券投资信托基金
3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券
4、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率
5、境内居民个人可以用__从事B股交易。A．现汇存款 B．外币现钞存款 C．外币现钞
D．从境外汇入的外汇资金
6、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。A．商业银行
B．基金投资咨询机构 C．基金销售机构
D．基金注册登记机构
7、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
8、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%
9、债券型基金的分类依据包括__。A．持有债券的到期日期 B．持有债券的质量的高低 C．是否持有股票
D．持有债券的发行者
10、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值
D．有价证券
11、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A：基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B：实际持有的基金资产绝对数额
C：实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D：实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
12、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有__。A．负责基金份额的登记工作
B．承担与基金份额登记有关的资金清算业务 C．承担与基金份额登记有关的资金交收业务 D．承担与基金份额登记有关的份额存管业务 13、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金 C：股票基金 D：封闭式基金
14、开放式基金的买卖价格以____为基础。A：市场供求关系 B：市场存款利率 C：基金份额净值 D：基金份额总额
15、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。A．90 B．180 C．365 D．397
16、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
17、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。A．留存收益 B．基金分红
C．跟踪标的指数 D．跟踪误差
18、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。A．金额申购，金额赎回 B．金额申购，份额赎回 C．份额申购，金额赎回 D．份额申购，份额赎回
19、有价证券的特征包括__。A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性
20、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金
21、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。
A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段
B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
22、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
23、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标
24、通常，经济周期变动与股价变动的关系是__． A．复苏阶段——股价低迷 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价下跌 D．萧条阶段——股价回升
25、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D．分散了系统风险
