关于同华泰证券初次洽谈合作的相关问题的报告由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“华泰证券报告”。
关于同华泰证券初次洽谈合作的相关问题的报告 昨天上午，在王总同华泰证券的相关工作人员沟通联系后，我于八点三刻来到了该券商的常熟营业部。在同其营销总监汪总见面后，汪总介绍了做的比较出色的一位营销团队的团队长钱宇给我认识，随后在另一位经理（该经理职务应该在汪总和钱宇之间，陪同全程，话不多）的陪同下，在四楼办公会议室进行了初次交谈。本次谈话只是双方进行了初步的沟通和了解，形成合作的意向，并没有就具体合作事宜进行商定。
一、关于华泰证券
华泰证券前身是江苏省证券公司，成立于1990年12月份成立的，总部位于南京的一家全国性的证券公司。常熟营业部于1993年开业，目前坐落在金沙江路。据钱经理介绍，目前他们这里不设散户交易大厅，只设有VIP室、大户室、中户室和理财室。一楼为业务受理前台和理财室；二楼为中户，大部分是几十万，上百万的客户；三楼设有VIP室和大户室，是几百万甚至上千万资产的大客户。同南京证券、东吴证券等地方性证券不同，华泰证券作为全国性的证券公司，可以做更多的业务，如融资融券业务等。他们认为，东吴证券作为本地券商，很早就进行了布点和扫街，拥有很大的客户量，但同花费相当的成本去维护那些中小散户，为他们提供交易大厅及其他的相关服务相比，不如专注于对大客户提供服务，服务于高端客户，其实收益同维护那些小客户一样。目前，他们也不特别主张，积极去拓展这些小客户，他们更乐意去其他券商那里获得有相当资产规模的大客户。
目前他们开展的比较大的一项活动是：其他券商的客户，只要能够转户到华泰来，资产在五十万以上的，并让这部分资产冻结（所谓冻结，他们是指存管账户余额和证券账户市值在五十万不变，股票亏损可以不追加）两年或者交易量突破3000万（即买50万，卖50万是一百万这种累计方式）就可以获赠苹果4S手机一部及两年的话费套餐，如果客户不遵守协议将对手机等礼品进行差价补交。另外10万，20万，30万等资产的客户，他们也有相应价位的手机和套餐相送。这个活动也是他们建议我们同客户交流的时候一个营销的手段。
二、关于同华泰证券开展合作的银行的相关情况
目前，华泰证券同多家银行开展了合作，主要有招商、建设、中国、交通、兴业、工商、苏州银行等，其中同招商银行的合作是由其南京总部跟招商银行达成的战略性长期合作，活动也是有招商总部同其南京总部发起和推进的，即客户只要以招商银行为存管行，会免费为客户安装一款智能手机上的分析软件。因为是总公司发起的，且汪总认为，这种只开户头，没有交易的账户一点意思也没有，客户也是被动被拉过来，缺乏效益性，他们目前也不积极主张这么做（这种情况，跟我接触的其他一些证券公司有点不一样，其他券商的工作人员会积极主动先让客户开户，完成指标量）。但据钱经理透露，这种户头并不是也没有用处，他们的一些客户经理会在月末的时候打一万块钱进去，下个月再转出来，只要跟客户商量好了，用一下客户账户也能完成他们的考核任务。
同华泰合作最多的是中国银行，据汪总强调说：中国银行的考核在各家银行里是最重，也最多的。特别是三方存管这一块，每个月都有任务。他们现在同中国银行长江路、黄河路支行的合作比较多，每个月都会协助他们完成任务（工作疏漏，没有在谈话中了解中国银行送什么东西），但作为回报，中国银行也要介绍客户来华泰证券。同时，中国银行在一楼大厅设有开通三方存管的专柜，当我问及我们可否开设专柜时，汪总和另一位经理说不行。我又问道，是不是技术上不合适，汪总没有说什么，另一位经理说也不是，下面也没位置了，没有说其他的。据汪总说，苏州银行刚开业的时候他们王行长也来这里专门拜访过，提着一套乐扣的杯子什么的到这里，请他们帮忙介绍客户。汪总说，感觉一套乐购价格也不便宜，就介绍了一些客户到苏州银行去，同时苏州银行也派出了一名员工在华泰证券大厅驻点了一段时间。但由于苏州银行只在国贸有一家，客户也不高兴去那么远，后来就不了了之，那位驻点的工作人员也没有去。
兴业银行是汪总多次提到的，我在进她的办公室的时候就看到兴业银行某位客户经理的名片摆在她的办公桌上，而提到兴业银行原因也跟我们银行有很大的关系。特别说了我们借“跑道”即交通银行、兴业银行等银银合作平台的事情，并强调了兴业银行已经在5月18日开业的事情，暗示其同兴业银行要开展单独的合作。
提到交通银行，也显示出了汪总他们对我们银行相关情况的了解。我们的大股东，我们的技术合作伙伴，三方存管技术平台，交行本地市场狭小等情况。并询问了我们在技术操作上的一些情况。
建设银行在一楼大厅也设有开通三方存管的专柜。
三、关于同我们开展合作
除了上面谈到的华泰证券对我们银行技术平台
