上半年江苏省基金从业资格：非系统性风险考试题_基金从业资格考试练习

其他范文时间：2020-02-27 20:24:47 收藏本文下载本文

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2015年上半年江苏省基金从业资格：非系统性风险考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____ A：投资标的划分

B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分

D：是否可自由赎回和基金规模是否固定

2、商品证券是具体包括__。A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

3、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所

D．中国证券业协会

4、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可

5、下列费用中，需要基金承担的有__。A．基金审计费

B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金转换费

6、我国第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金

7、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是__。A．两者的关系难以确定

B．利率风险与平均到期期限的长短无关 C．平均到期期限越长，利率风险也低 D．平均到期期限越长，利率风险越高

8、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用

9、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投

B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置

10、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例 B．变更名称、住所 C．修改章程

D．变更基金经理

11、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作

12、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90

13、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率 B．收益率 C．波动率

D．份额净值增长率

14、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．储蓄存款利息

15、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。A．5；5 B．5；1 C．12；5 D．12；1

16、证券投资基金具有__等特点。A．组合投资 B．信息透明 C．专业管理 D．共担风险

17、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

18、基金____对其资产按规定进行估值。A：每日 B：每周 C：每月 D：每季

19、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。A．估值频率 B．申购费率 C．交易价格

D．价格操纵及滥估问题

20、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。

A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险

D：推动基金业的规范发展

21、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

22、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计 B．价格定位 C．促销

D．市场定位

23、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

24、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所

D：国家工商管理局

25、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

26、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO

27、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券

28、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

29、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%

30、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、证券市场本质上是__直接交换的场所。A．价值 B．价格 C．估值

D．有价证券

32、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。A：法律形式

B：基金的资金来源和用途 C：投资理念 D：投资目标

33、《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于____实施。A：1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日

34、选择债券指数化投资的原因不包括____ A：可获得超越市场的收益

B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低

D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

35、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户沟通 B．客户寻找

C．确定基金销售目标市场 D．客户的促成

36、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。A：高于 B：等于 C：低于 D：不确定

37、基金销售监管的首要目标是__。A．保护基金投资者的合法权益 B．防范和降低系统性风险

C．保证市场的公平、效率和透明 D．推动基金业的规范发展

38、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

39、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。A．基金份额持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金市场服务机构

40、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司

41、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____ A：电话服务中心

B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务

D：互联网、媒体和宣传手册的应用

42、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2

43、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15 44、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。A．美国国际证券信托基金 B．海外及殖民地政府信托基金 C．马萨诸塞投资信托基金 D．苏格兰美国投资信托

45、下列不属于利息收入的是__。A．债券利息收入

B．资产支持证券利息收入 C．股利收入

D．买人返售金融资产收入

46、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。A．结构 B．收益 C．风险 D．价格

47、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B．有助于投资者更快地实现投资目标

C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助

48、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。A．基金经理过往业绩的基本情况 B．基金经理过往业绩取得的市场环境 C．基金经理过往业绩的预测作用 D．基金经理对这些业绩的作用

49、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。A．系统性风险 B．非系统性风险 C．赎回风险

D．管理运作风险

50、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性

51、基金管理公司的督察长应由__聘任。A．基金管理公司董事会 B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构 D．中国证监会