上海上半年基金从业资格：基金监管试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格试题”。
上海2016年上半年基金从业资格：基金监管试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。A．债券型基金 B．指数型基金 C．混合型基金 D．股票型基金
2、对基金经理投资理念的考察要点有__。A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理投资哲学 C．基金经理投资方法论 D．基金经理投资策略
3、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格
4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数 B．比例 C．资金 D．数量
5、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金
6、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
7、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
8、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。A．市场营销方案的制定 B．市场营销策略的制定 C．市场营销计划的实施 D．市场营销控制
9、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月 B．2008年1月 C．2008年5月 D．2008年8月
10、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查
11、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用
12、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____ A：注册资本不低于5亿元人民币
B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C：从事证券经营等金融资产管理业务
D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
13、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
14、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。A．行业集中度 B．持股集中度
C．基金持股的平均时间 D．股票周转率
15、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
16、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益
17、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．5 C．8 D．10
18、在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会
D．中国登记结算公司
19、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会
B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所
D：国家工商管理局
20、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值
C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界
21、下列关于公司产品竞争能力的说法中，正确的是__。A．成本优势是决定竞争优势的关键因素 B．在现代经济中，公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
C．在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下，具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
D．一般来讲，产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现
22、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01
23、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B． 10 C．15 D．20
24、以下不属于独立衍生工具的是__。A．期权合约 B．股票期权产品 C．期货合约
D．互换交易合约
25、前台业务系统可分为__。A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系统 D．前台信息业务系统
26、证券投资的非系统性风险包括__。A．信用风险 B．经营风险 C．利率风险 D．财务风险
27、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．合规风险
28、基金投资者是__。A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
29、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
30、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。A．30% B．50% C．60% D．70%
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。A．80% B．70% C．60% D．50%
32、基金管理公司最基本的一项业务是__。A．基金募集 B．投资管理 C．基金销售
D．受托资产管理
33、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制 B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制
34、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，β会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数
35、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。A．投资者可自行选择是否转股 B．发行人可自行选择是否修正利率 C．投资者可自行选择是否修正转股价
D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
36、下面那个不是基金当事人____ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司
37、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有__。A．子基金统一运作 B．子基金独立运作
C．子基金共用一个基金合同 D．子基金之间可以相互转换
38、证券市场的产生与发展主要归因于__。A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
39、股票型基金的风险分析常用指标有__。A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量
D．行业投资集中度
40、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间 B．债券发行主体 C．债券现金流 D．市场利率
41、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A．高于份额面值 B．等于份额面值 C．不高于份额面值 D．不低于份额面值
42、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。A．公司风险控制理念 B．公司危机处理情况 C．公司合规经营悄况 D．公司信息披露情况
43、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择
44、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告
45、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金
46、基金销售中，常用的营业推广手段有__。A．费率优惠 B．广告促销
C．销售网点宣传
D．举办投资者交流活动
47、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金
48、下列关于信息披露方式的说法，正确的有__。
A．基金管理公司将基金信息通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息 B．基金管理公司直接将信息披露文件邮寄给基金份额持有人
C．基金管理公司将信息披露文件置备于特定场所，供投资者查阅或复制
D．基金管理公司可以首先在影响力更大的公共媒体披露信息，之后再在指定报刊或网站披露信息
49、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上
50、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的__，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A．安全性 B．及时性 C．高效性 D．合理性
51、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有__。A．投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额，又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额
B．在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额
C．ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行，又可以在交易所进行 D．投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额
52、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换
53、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。
A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
54、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20
55、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天
B．10个工作日 C．20天
D．20个工作日
56、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．5 C．10 D．15
57、基金销售监管的原则包括__。A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则 C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
58、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率
59、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．广泛性
60、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。A：两极策略 B：子弹式策略 C：梯式策略 D：指数化策略
