我国工业企业技术创新能力评价方法及实证研究由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“企业技能评价方法”。
【 文献号 】6-738
【原文出处】统计研究
【原刊地名】京
【原刊期号】20040
3【原刊页号】12～16
【分 类 号】F3
1【分 类 名】工业企业管理
【复印期号】200407
【 标题 】我国工业企业技术创新能力评价方法及实证研究
【 作者 】察志敏/杜希双/关晓静
【作者简介】察志敏，杜希双，关晓静，国家统计局。
【摘 要 题】技术创新
【英文摘要】The paper evaluates the technical innovation capability of industrial enterprises of China by using comprehensive evaluation method，and points out the problems of imperfection of current innovation circumstance，shortage of innovation input and the need to improve the skills of innovation personnel.【关 键 词】技术创新/评价方法/实证研究
【 正文 】
党的“十六大”明确提出，实现工业化仍然是我国现代化进程中艰巨的历史任务，要完成这样的历史任务，必须走新型工业化道路，发挥科学技术作为第一生产力的巨大作用，努力提高自主研究与开发能力，增强核心竞争力。工业企业特别是大中型工业企业，是我国技术创新的主体，其创新能力如何不仅关乎企业自身的生存与发展，也关系到国民经济整体素质的提高和国际竞争能力。为此，我们在总结国内外相关研究的基础上，进一步探索了我国工业企业技术创新评价的方法，并对我国大中型工业企业技术创新能力进行了初步的评价与分析，以期能为国家制定鼓励企业创新的政策并建立起正常的激励机制提供参考。
一、企业技术创新能力评价方法探讨
关于技术创新，普遍认同的概念是指以市场为导向，以提高竞争力为目的，从新产品、新工艺设想的产生，经过技术的获取（研究开发、引进技术和消化吸收）、工程化、产业化到实现市场销售的一系列活动的全过程。国外一般把技术创新分为两种类型，一类是产品创新，另一类是工艺创新。产品创新是指企业发明新的产品或对原产品的性能进行重大改进或提高，工艺创新是指企业采用新的技术工艺或对原生产工艺生产方法进行重大改进。
企业技术创新能力评价是一项复杂的系统工程，涉及到技术创新能力各要素的诸多方面，可以说与企业生产经营活动的全过程都相关。OECD国家在进行技术创新能力调查时，将反映企业技术创新能力的指标确定为六个重点方面：一是企业发展战略，二是创新成果的扩散，三是企业创新的信息源和创新障碍，四是企业创新的投入，五是政府在创新中的作用，六是企业创新的产出。加拿大的专家在进行创新能力评价研究中，采用8个相应的指标来进行分析，即：创新人员投入占从业人数的百分比，创新资本投入占销售收入的百分比，非专门的创新人员投入占从业人数的百分比，非专门的创新资本投入占销售收入的百分比，专门的创新人员投入占从业人数的比重，专门的创新资本投入占销售收入的百分比，出口销售收入占销售收入的比重和企业的创新倾向；国内有些学者将技术创新能力分解为六大创新能力要素，即创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发（R＆D）能力、制造能力和营销能力。我们在较为系统研究的基础上将企业技术创新能力划分为四大要素。
1.企业潜在技术创新资源。企业潜在的技术创新资源包括人力资源和经济资源，它主要反映企业潜在的技术创新能力。其中人力资源主要是企业从业人员的技术创新素质，包括文
化素质和科研素质。具有高素质的人员和高科研水平的人员，必然具有较高的技术创新潜力，一旦条件成熟，潜力就会转化为现实的创新能力；经济资源主要是指企业的技术装备水平和企业的经济实力，技术装备的多少、技术水平的高低和企业经济实力的大小，是影响企业技术创新能力产生的重要条件。
2.企业技术创新投入。企业技术创新能力的大小是由其投入直接决定的。在同样的条件下，企业技术创新投入越大，其产出就会越大。企业的技术创新投入分为R＆D投入和非R＆D投入。R＆D投入集中反映了企业科学技术研究的能力；非R＆D投入主要是反映企业科技成果转化的能力、市场营销的能力和技术更新提高的能力，具体可以用反映新产品工程准备、试生产、试销等投入指标，以及反映企业技术改造、技术引进与消化吸收、国内技术购买等方面的指标来描述。
3.企业技术创新组织。企业技术创新的组织也可认为是企业技术创新的管理能力，它是企业从整体上、战略上安排技术创新和组织实施技术创新的能力，包括企业技术创新的策略制定、技术创新的项目管理和技术创新的机构管理等。
4.企业技术创新产出。企业技术创新的产出突出显示企业技术创新能力要素组合的效果。从某种意义上讲，评价企业技术创新能力最现实、最重要的指标是创新产出能力。它包括产品市场占有率、生产率（包括劳动生产率、资金产值率或全要素生产率）、新产品产值率、专利发明等。
二、企业技术创新能力评价指标体系的确立
本课题参照有关国际标准确定的企业技术创新评价指标体系的基本原则是：
1.科学性原则。评价指标的选择，围绕企业技术创新的本质，涵盖反映企业技术创新能力的重要因素。选取的评价指标囊括反映企业技术创新能力的各个方面，并把它们有机地联系起来，力求全面、客观地反映和描述企业技术创新能力状况。
2.可操作性原则。建立技术创新能力评价指标体系，目的在于应用。因此，所选择的指标必须有可靠的数据来源。有些指标从科学性、合理性等方面观察，十分重要，但固不可量化或没有可靠的数据来源，这些指标原则上不予考虑。
3.可比性原则。由于不同行业企业的经营方式、生产特点、开发内容等是不完全一样的，特别是企业规模大小不一样，能力水平参差不齐，单纯从评价指标的绝对数上看，有时往往是不可比的。但从相对数角度方面来观察，就消除了这些影响。采取相对指标，使企业自己动态可以比较，企业横向可以比较，国内国外企业可以比较，大企业小企业之间可以比较。企业技术创新能力评价指标体系的建立，从横向上保证各企业指标口径一致，从纵向上要保证历年的指标口径范围、计算方法一致，确保各项指标具有可比性。
4.多目标性原则。企业技术创新是一个复杂的系统，企业技术创新能力大小的评价涉及企业的人力、物力、财力，涉及到科技活动投入、活动、产出和企业经营状况、经济效益等方方面面，不可能单靠一、二个指标就可以完成，需要建立一个评价指标体系，从多方位、多角度系统描述企业技术创新能力，从整体上反映企业技术创新能力的水平。
根据上述指标体系的设计原则和我国现有的企业技术创新指标统计实施情况，本课题确定了我国企业技术创新能力评价指标体系如图1。
附图{图}
图1企业技术创新能力评价指标体系
三、工业企业技术创新能力的实证分析
我们利用层次分析法，及2001全国大中型工业企业科技统计数据，对我国工业企业技术创新能力进行了综合测评，结果表明：
1.工业企业整体技术创新能力增强。2001年我国大中型工业企业技术创新综合指数达到105.2，比2000年提高5.2个百分点。其中潜在的技术创新能力指数为103.4，提高3.4个百
分点；技术创新投入指数为104.7，提高4.7个百分点，技术创新投入中的人力投入指数达到110.1，增长10.1个百分点；技术创新组织指数为103.5，提高3.5个百分点；技术创新产出指数为107.8，提高7.8个百分点。结果表明，1999年党中央、国务院颁布《关于加强技术创新，发展高技术，实现产业化的决定》以来，我国企业技术创新工作受到各级政府和企业的高度重视，企业技术创新的潜在因素逐步得以发挥，企业技术创新的投入力度明显加大，企业技术创新的组织机制不断完善，尤其是最终体现和反映技术创新效果的技术创新产出能力明显提高，增长速度位居各项影响技术创新能力的因素之首，呈现出较快增长的态势，企业整体技术创新能力明显增强。
2.电子及通信设备制造业等高技术产业技术创新能力较强。从分行业技术创新能力综合指数看，电子及通信设备制造业技术创新能力位居我国工业各行业技术创新能力之首，2001年技术创新综合指数达到240.7，是各行业技术创新能力平均综合指数的2.29倍；其次为电气机械及器材制造业，其2001年技术创新综合指数达到238.1，是各行业技术创新能力平均综合指数的2.26倍。武器弹药制造业名列第三，其2001年技术创新综合指数达到217.9，是各行业技术创新能力平均综合指数的2.07倍。技术创新能力高于全国平均水平的还有石油和天然气开采业、交通运输设备制造业、医药制造业、普通机械制造业、仪器仪表及文化、办公用机械设备制造业、专用设备制造业及烟草加工业。从测算结果可以看出，以电子及通信设备制造业为代表的高技术产业具有较高的技术创新能力。
3.东部地区企业技术创新能力较强，中部偏弱。从各地区技术创新能力综合指数看，东部地区技术创新能力最强，其2001年技术创新能力综合指数达到113，比全国平均水平高
7.8个百分点。其中广东、上海、山东、北京、江苏名列东部地区前五位，这些省份的技术创新综合指数比全国平均水平高10至37个百分点；西部地区居中，技术创新能力指数为103.1，比全国平均水平低2.1个百分点，比东部地区低近10个百分点。其中陕西、重庆、四川技术创新能力名列前茅，这些地区大中型工业企业已具有一定的技术创新能力；中部地区最弱，其技术创新能力综合指数仅为85.6，比全国平均水平低近20个百分点，比东部地区低27.4个百分点，比西部地区也低17.5个百分点。从东、中、西部技术创新能力综合比较可以看出，近几年随着我国西部大开发战略的逐步实施，西部地区不仅经济发展有所加快，技术创新的综合能力也有较快的提高，而中部地区创新能力提高较慢。
4.外资、集体和港澳台资企业具有较强的技术创新能力。从企业的登记注册类型看，外资、集体和港澳台资企业具有较强的技术创新能力，他们的技术创新综合指数均在150左右，分别比全国平均水平高89、62.5和44.5个百分点，其中外商投资企业高达194.2。高于全国平均水平的依次还有国有联营、股份有限公司、中外合资经营企业、国有独资公司和其他有限责任公司。相比较来看，私营企业、外商与港澳台独资企业、国有企业以及国有与集体联营、集体联营企业技术创新能力较弱，其技术创新综合指数均比全国平均水平低20个百分点以上。这一结果表明，近年来我国国有企业、集体企业通过股份制改造，整体技术创新能力已明显提高，但未经股份制或公司制改造的国有企业或国有与集体联营企业、集体联营企业，其技术创新能力仍然比较弱；私营企业目前虽然发展很快，但重生产轻科研开发的问题仍然较重，生产的技术含量还比较低，技术创新能力比较弱；外商与港澳台独资企业“两头（科研与销售）在外”的问题依然存在，有些企业主要利用我国廉价劳动力，从事来料加工，科研开发本地化的程度低，在国内表现出来的技术创新能力也比较弱。
5.工业技术创新500强企业占有重要地位。2001年我国技术创新综合指数排名前500家企业，以占全部大中型工业2.2％的企业数，13％的从业人员和19.8％的固定资产，创造了占全部大中型工业26.1％的工业增加值和占37.5％的利润总额。表明创新能力500强企业在我国工业经济中占有非常重要的地位。
从科技实力看，我国技术创新综合指数排名前500家企业从事研究与试验发展（R＆D）的人员13.5万人，占全部大中型工业企业的35.5％；研究与试验发展经费支出212.2亿元，占48％；实现新产品销售收入4450.5亿元，占50.6％。表明500强企业是我国工业技术创新的主要力量。
四、我国工业企业技术创新存在的主要问题
1.企业技术创新的环境还不够完善。从我国企业技术创新的外部环境看，我国尚未形成有利于企业技术创新的竞争环境。企业技术创新的动力来源于对经济利益的追求和外部市场的竞争压力，由于我国正处于经济体制转轨时期，市场经济体系不够完善，部分企业尤其是部分国有企业依赖政府的思想依然存在，技术创新的意识不够强。
从企业内部环境看，企业还没有建立良好的技术创新机制，尤其是人员的激励机制和经费的投入机制。20世纪90年代以来，尽管各级政府出台了一系列鼓励企业尤其是高技术企业进行科技开发的财税政策和信贷政策，但由于贯彻落实并没有完全到位，企业技术创新的积极性并没有充分调动起来。目前，在我国大中型工业企业中，有技术开发机构的企业仅占25％，有研究与试验发展活动的企业仅占30％，大部分企业的技术创新活动仍处于一种分散状态，由于缺少必要的积累，自主创新能力很难提高。
2.企业技术创新投入仍显不足。一是企业研究与试验发展（R＆D）投入不足。企业研究与试验发展投入是衡量企业技术创新投入的重要指标，目前我国大中型工业企业研究与试验发展投入占销售收入比重为0.75％，仅相当于发达国家平均1.5％水平的二分之一；从500强企业看，研究与试验发展投入占销售收入比重为1.6％，与发达国家大企业一般在3％以上相比，存在着明显的差距。
二是消化吸收的强度不够。消化吸收强度也是衡量企业技术创新投入的重要指标，目前技术引进已成为我国提高企业技术水平的重要途径，但要从根本上提高自主研究开发能力，还必须对引进技术进行充分的消化吸收。从日本和韩国的经验看，在技术引进的同时必须大幅度增加消化吸收的投入。日本与韩国技术引进与消化吸收的比例大致保持在1∶3的水平。而我国大中型工业目前技术引进与消化吸收的比例仅为1∶0.07，500强企业的比例也仅为1∶0.1，差距较大。
3.企业从业人员的素质有待提高。从业人员素质是企业创新能力充分发挥的关键因素之一，也是企业技术创新成果能否快速转化为生产力的前提条件。目前经济发达国家企业从业人员中，具有大专以上文化程度的人员占到40％左右，少数国家如美国、日本接近60％，而我国大中型工业企业平均不足20％；同时，发达国家十分重视企业职工的再教育，如日本，政府从立法上提倡和保障企业内部教育，先后制定了《职业训练法》和《职工能力开发法》，大力促进了企业职工的再教育。目前日本千人以上的大企业97％对职工实行再教育，不足百人的企业也有半数以上对职工实行再教育。大中型企业大部分设立了职工培训中心，有些企业还开办了学院。近几年我国工业企业虽然对职工在职教育逐渐重视起来，但与发达国家比较差距仍然很大。
五、对策与建议
1.增强技术创新意识，努力为企业技术创新创造宽松环境。加强技术创新、发展高科技、实现产业化，关键是提高企业的技术创新能力，提高企业生产的技术水平。针对目前我国企业技术创新存在的问题，政府应加强引导，在大力增加投入的同时，加大对企业技术创新的财税优惠力度，制定相应的信贷政策，鼓励并引导企业自主增加技术创新投入；建立和完善风险投资机制，帮助和鼓励科技人员兴办企业，促进科技成果产业化；努力改善技术创新人员的待遇，创造好的科研条件，吸引高素质的科技人员和优秀大中专毕业生充实到企业一线；大力保护知识产权，严厉打击盗版和假冒、仿造行为，使进行科技投入和科技创新的企业真正从中获得收益；进一步完善我国社会主义市场经济体制，为企业创造一个公平竞争的市场环境。
2.强化企业技术开发的主体地位，提高企业技术创新能力。据2002年统计，在我国R＆D经费支出中，企业R＆D经费支出占61％，而OECD国家平均为68％，其中美国、日本、德国均在70％以上；与发达国家相比，我国企业无论在科技投入还是科研水平上，都还存在明显的差距。加入WTO以后，我国企业不仅面临着国内市场的竞争，同时面临着国际市场的巨大竞争压力。我们必须采取有效措施落实国家有关的优惠政策，建立并完善企业科技开发和技术创新的激励机制，鼓励企业加大科技投入力度，加快企业为主体的技术创新体系建设。
3.进一步深化体制改革，加快国家创新体系建设。据第二次全国基本单位普查资料，目前在我国1万余家科学研究机构中，约3千多家实行了企业化转制，占33％。还有相当一部分科技机构游离于市场之外，难以开发出市场所需要的实用技术。还必须进一步深化科技体制改革，在确保基础研究得到加强的同时，大力促使更多的科研机构进入企业或与企业联合，加快我国高校、研究机构和企业三位一体的国家创新体系建设。
4.培育一批技术创新能力强、效益好的大企业。从目前我国技术创新500强企业的规模、效益和盈利能力看，与世界500强大企业存在着规模小、效益差、盈利能力低等不足。2001年我国技术创新500强企业平均资产规模不足世界500强平均资产规模的5％，平均劳动生产率不足世界500强平均水平的15％，人均利润不足世界500强平均水平的30％。在当今世界经济一体化的环境里，长此以往，我国企业在国际市场上就很难具有竞争力。因此，在当前经济结构调整和国有企业改革过程中，应通过加快国有资产的流动与重组等措施，培育一批技术创新能力强、市场效益好的大型企业和企业集团，提高我国企业的国际竞争力。
